私募基金服务合同协议
?甲方(私募基金管理人):
名称:______________________
统一社会信用代码:______________________
法定代表人:______________________
地址:______________________
联系方式:______________________
乙方(私募基金服务机构):
名称:______________________
统一社会信用代码:______________________
法定代表人:______________________
地址:______________________
联系方式:______________________
鉴于甲方作为私募基金管理人,管理运作多支私募基金产品,乙方作为专业的私募基金服务机构,具备提供相关服务的专业能力和资质。为规范双方在私募基金服务过程中的权利义务关系,根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定,经双方友好协商,达成如下协议:
一、服务内容及标的
(一)服务内容
1.基金份额登记
乙方负责为甲方管理的私募基金办理基金份额的登记过户、存管、结算等业务,确保基金份额信息的准确记录和及时更新。
2.资金募集监督
乙方对甲方私募基金的募集资金进行监督,确保募集资金按照法律法规和基金合同的约定进行存放、使用,防止资金被挪用或不当使用。
3.投资顾问支持
乙方为甲方提供投资研究、投资策略制定、投资组合管理等方面的咨询和建议,协助甲方提升投资管理水平。
4.风险管理与合规支持
乙方协助甲方建立健全风险管理和合规管理体系,提供风险评估、合规审查等服务,确保甲方的私募基金运作符合法律法规和监管要求。
(二)服务标的
本协议所涉及的服务标的为甲方管理的[私募基金名称1]、[私募基金名称2]等[x]支私募基金产品(以下简称基金)。
二、双方权利与义务
(一)甲方权利与义务
1.权利
有权要求乙方按照本协议的约定提供优质、高效的服务。
有权对乙方的服务质量进行监督和检查,提出改进意见和建议。
在乙方违反本协议约定时,有权要求乙方承担违约责任。
2.义务
向乙方提供开展服务所需的真实、准确、完整的资料和信息,包括但不限于基金合同、招募说明书、投资者资料等。
按照本协议的约定向乙方支付服务费用。
配合乙方开展服务工作,提供必要的协助和支持。
确保基金的运作符合法律法规和监管要求,承担因自身原因导致的法律责任。
(二)乙方权利与义务
1.权利
有权按照本协议的约定收取服务费用。
根据甲方提供的资料和信息,独立开展服务工作,但应遵守法律法规和监管要求。
在甲方违反本协议约定时,有权要求甲方承担违约责任。
2.义务
按照本协议的约定,为甲方提供基金份额登记、资金募集监督、投资顾问支持、风险管理与合规支持等服务,确保服务质量符合行业标准和法律法规要求。
建立健全内部管理制度,保障服务的安全、稳定运行,保护甲方及投资者的合法权益。
对甲方提供的资料和信息予以保密,不得向任何第三方泄露,但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。
定期向甲方提供服务报告,汇报服务工作进展情况和存在的问题。
及时响应甲方的合理需求,提供必要的沟通和协调服务。
三、服务费用及支付方式
(一)服务费用
1.甲方应向乙方支付的服务费用包括基金份额登记费、资金募集监督费、投资顾问支持费、风险管理与合规支持费等。具体费用标准如下:
基金份额登记费:按照基金份额登记数量的[x]‰收取,每季度末结算一次。
资金募集监督费:按照募集资金总额的[x]‰收取,每季度末结算一次。
投资顾问支持费:按照基金资产净值的[x]‰收取,每季度末结算一次。
风险管理与合规支持费:根据服务工作量和复杂程度,双方另行协商确定,每季度末结算一次。
2.上述服务费用标准如有调整,双方应提前[x]个工作日书面通知对方。
(二)支付方式
甲方应在每季度结束后的[x]个工作日内,将本季度应支付的服务费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到款项后的[x]个工作日内,向甲方提供合法有效的发票。
四、保密条款
1.双方应对在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等予以保密,未经对方书面同意,不得向任何第三方披露。
2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[x]年。
五、违约责任
(一)甲方违约责任
1.若甲方未按照本协议的约定向乙方支付服务费用,每逾期一日,应按照未支付金额的[x]‰向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的,