私募基金后端协议合同
?甲方(基金管理人):
名称:______________________
统一社会信用代码:______________________
法定代表人:______________________
地址:______________________
联系方式:______________________
乙方(投资者):
姓名/名称:______________________
身份证号/统一社会信用代码:______________________
地址:______________________
联系方式:______________________
鉴于甲方作为专业的私募基金管理人,具备丰富的投资管理经验和专业能力,乙方基于对甲方的信任,有意投资甲方管理的私募基金。双方经友好协商,依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定,就乙方投资甲方管理的私募基金后端相关事宜达成如下协议:
一、引言
本协议为甲乙双方就私募基金后端事宜所达成的具体约定,是对双方权利义务的明确规范,旨在保障双方在私募基金投资过程中的合法权益,确保投资活动的顺利进行。
二、标的物或服务具体描述
1.私募基金名称:[私募基金具体名称]
2.基金类型:[详细说明基金类型,如股权类、证券类等]
3.投资范围:明确列举基金投资的具体领域、资产类别等,例如[投资领域示例:主要投资于未上市企业的股权、新三板挂牌企业股票、沪深交易所上市交易的股票等;资产类别示例:包括但不限于货币资金、债券、基金份额等]
4.投资策略:阐述基金所采用的投资策略,如价值投资策略、成长投资策略、量化投资策略等,并简要说明该策略的核心要点和运作方式。
5.服务内容:
甲方为乙方提供专业的投资管理服务,包括但不限于市场研究、投资决策、资产配置、风险管理等。
定期向乙方披露基金的运作情况、投资组合信息、净值变化等相关信息,确保乙方及时了解基金的投资状况。
根据法律法规和基金合同的要求,为乙方办理基金份额的申购、赎回、转换等相关业务手续。
三、权利与义务
(一)甲方权利与义务
1.权利:
按照本协议及基金合同的约定,自主进行基金的投资决策和运作管理,有权根据市场情况调整投资策略和投资组合。
依据相关法律法规和基金合同的规定,向乙方收取基金管理费、业绩报酬等费用。
对乙方的投资资格和风险承受能力进行评估,有权拒绝不符合条件的乙方参与基金投资。
2.义务:
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,为乙方的利益最大化进行投资运作。
建立健全内部风险控制制度,确保基金运作的合规性和安全性,有效防范投资风险。
按照法律法规和基金合同的约定,定期向乙方披露基金的运作情况、财务状况、投资组合等信息,保证信息披露的真实、准确、完整、及时。
妥善保管基金财产和乙方的相关资料,不得泄露乙方的商业秘密和个人隐私。
在基金合同终止或清算时,按照法律法规和基金合同的规定,及时、准确地进行基金财产的清算和分配。
(二)乙方权利与义务
1.权利:
有权了解基金的投资运作情况、财务状况、投资组合等信息,有权查阅甲方提供的相关资料。
在符合基金合同约定的条件下,有权按照甲方规定的程序进行基金份额的申购、赎回、转换等操作。
有权获得基金投资收益的分配,按照本协议及基金合同的约定享有相应的权益。
2.义务:
向甲方如实提供个人/企业的基本信息、投资目标、风险承受能力等相关资料,保证所提供信息的真实、准确、完整。
按照本协议及基金合同的约定,按时足额缴纳投资款项,承担相应的投资风险。
遵守法律法规和基金合同的规定,不得从事任何损害基金财产和其他投资者利益的行为。
配合甲方进行投资管理和运作,按照甲方的要求提供必要的协助和信息。
四、投资金额、期限及收益分配
1.投资金额:乙方本次投资私募基金的金额为人民币[具体金额]元。
2.投资期限:
本基金的投资期限为[起始日期][结束日期],具体以基金合同约定为准。
在投资期限内,未经甲方书面同意,乙方不得提前赎回基金份额,但符合基金合同约定的特殊情形除外。
3.收益分配:
收益分配原则:遵循本协议及基金合同约定的收益分配原则进行分配,优先保障乙方本金及预期收益,同时兼顾基金的可持续发展。
分配方式:收益分配方式包括现金分红、红利再投资等,具体分配方式由甲方根据基金运作情况和市场环境确定,并提前通知乙方。
分配时间:甲方应在基金合同约定的时间内进行收益分配,将收益款项划付至乙方指定的银行账户。
五、费用及支付方式
1.费用种类:
基金管理