2025证券廉洁从业试题及答案
一、单项选择题（每题2分，共10题）
1.证券从业人员不得接受的利益不包括以下哪种？（）
A.现金
B.合理的业务报酬
C.贵重礼品
D.高息借贷
答案：B
2.在证券业务中，以下哪种行为违反廉洁从业规定？（）
A.正常推荐优质股票
B.利用内幕信息为自己谋利
C.按照规定进行风险提示
D.公平对待所有客户
答案：B
3.证券廉洁从业要求从业人员对待客户应（）。
A.区别对待大客户和小客户
B.同等对待，不得歧视
C.优先照顾亲属客户
D.只服务关系好的客户
答案：B
4.以下关于证券廉洁从业中信息管理的说法，错误的是（）。
A.要保护客户信息安全
B.可以随意泄露非敏感信息
C.内部信息不能违规外传
D.防止信息被不当利用
答案：B
5.证券廉洁从业的监督主体不包括（）。
A.行业协会
B.公司内部监督部门
C.竞争对手
D.监管机构
答案：C
6.从业人员在证券廉洁从业中应遵守的基本原则不包括（）。
A.诚实守信
B.利益输送
C.公平公正
D.勤勉尽责
答案：B
7.证券业务中，以下哪项活动最需要关注廉洁从业风险？（）
A.普通账户开户
B.大型并购重组项目
C.定期存款业务
D.货币基金申购
答案：B
8.为保证证券廉洁从业，公司对员工的培训应该（）。
A.可有可无
B.定期开展
C.只针对新员工
D.从不开展
答案：B
9.在廉洁从业方面，从业人员对违规行为应（）。
A.视情况报告
B.积极举报
C.保持沉默
D.参与其中
答案：B
10.以下哪种情况下可能存在证券廉洁从业风险？（）
A.按照公开信息进行交易
B.在私下接受客户未公开的股票推荐并据此操作
C.依据研究报告买卖股票
D.根据市场趋势操作
答案：B
二、多项选择题（每题2分，共10题）
1.证券廉洁从业中，以下哪些行为是被禁止的？（）
A.操纵市场
B.利益输送
C.内幕交易
D.诚实守信
答案：ABC
2.廉洁从业对证券从业人员在业务交往中的要求包括（）。
A.不得收受不正当利益
B.不得提供虚假信息
C.不得进行商业贿赂
D.可以适当夸大业绩
答案：ABC
3.以下属于证券廉洁从业监管措施的有（）。
A.警告
B.罚款
C.暂停从业资格
D.表彰
答案：ABC
4.证券从业人员在廉洁从业方面应承担的责任包括（）。
A.自我约束
B.接受监督
C.教育他人
D.规避所有风险
答案：ABC
5.在证券业务中，涉及廉洁从业风险的环节有（）。
A.项目承揽
B.尽职调查
C.发行承销
D.客户服务
答案：ABCD
6.以下哪些属于证券廉洁从业文化建设的内容？（）
A.制定廉洁从业规范
B.开展廉洁从业培训
C.树立廉洁从业典型
D.隐瞒违规行为
答案：ABC
7.为防止廉洁从业风险，证券机构内部应建立（）。
A.监督机制
B.激励机制
C.举报机制
D.保密机制
答案：ABC
8.证券廉洁从业要求从业人员在与客户关系方面做到（）。
A.保护客户利益
B.不侵占客户资产
C.为客户保密
D.诱导客户过度交易
答案：ABC
9.以下哪些行为有助于证券廉洁从业？（）
A.透明的业务流程
B.严格的信息披露
C.暗箱操作
D.公平的竞争环境
答案：ABD
10.在证券业务中，廉洁从业与以下哪些方面息息相关？（）
A.市场稳定
B.投资者信心
C.公司声誉
D.行业发展
答案：ABCD
三、判断题（每题2分，共10题）
1.证券从业人员偶尔接受客户的小额礼品是可以的，不违反廉洁从业规定。（）
答案：错误
2.只要不涉及自己的利益，证券从业人员可以对公司内部的廉洁违规行为视而不见。（）
答案：错误
3.廉洁从业只对高级管理人员有要求，普通员工无需遵守。（）
答案：错误
4.在证券业务中，正常的业务招待不属于廉洁从业的监管范围。（）
答案：错误
5.证券机构只要制定了廉洁从业制度就一定能避免违规行为。（）
答案：错误
6.从业人员按照公司规定进行的交易一定不会违反廉洁从业规定。（）
答案：错误
7.为了吸引客户，在介绍业务时适当夸大收益不违反廉洁从业规定。（）
答案：错误
8.廉洁从业规定限制了证券从业人员的业务创新能力。（）
答案：错误
9.证券廉洁从业与防范金融风险没有关系。（）
答案：错误
10.同行之间互相交流廉洁从业经验是违反规定的行为。（）
答案：错误
四、简答题（每题5分，共4题）
1.