国家金融监督管理总局行政处罚办法测试试卷及参考答案
一、单选题（每题2分，共20分）
1.金融监管总局及其派出机构实施行政处罚，应遵循多项原则，其中不包括（）。
A.公平、公正、公开B.程序合法C.过罚相当D.以罚代管
2.下列不属于本办法所指的行政处罚种类的是（）。
A.警告B.通报批评C.没收违法所得D.暂扣营业执照
3.金融监管总局及其派出机构实行（）的行政处罚制度。
A.立案调查、审理和决定相分离B.立案调查与审理相结合C.审理和决定相结合D.调查与处罚合一
4.对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚，应当由金融监管总局及其派出机构（）决定。
A.负责人集体讨论B.行政处罚委员会主任C.执法人员D.相关业务部门负责人
5.金融监管总局及其派出机构应当设立（）。
A.行政处罚仲裁委员会B.行政处罚委员会C.行政处罚调解委员会D.行政处罚监督委员会
6.当事人对金融监管总局及其派出机构作出的行政处罚决定，享有的权利不包括（）。
A.陈述权B.申辩权C.绝对豁免权D.申请行政复议或提起行政诉讼权
7.金融监管总局及其派出机构发现当事人涉嫌违反相关法规，依法应当给予行政处罚的，应当及时办理（）。
A.结案程序B.立案程序C.销案程序D.审批程序
8.立案调查部门应当自立案之日起（）以内完成调查，并及时移交审理。
A.三十日B.六十日C.九十日D.一百二十日
9.调查人员进行案件调查时不得少于（）人。
A.一B.二C.三D.四
10.行政处罚事先告知书应当载明的内容不包括（）。
A.拟被处罚当事人的基本情况B.拟给予处罚的理由、依据C.拟作出处罚决定的机构领导人的个人信息D.拟给予处罚的种类和幅度
二、填空题（每题2分，共20分）
1.金融监管总局及其派出机构实施行政处罚，应当遵循公平、公正、公开，程序合法，过罚相当，维护当事人的合法权益，处罚与教育相结合的原则。
2.本办法所指的行政处罚包括警告、通报批评、罚款、没收违法所得、责令停业整顿、吊销金融业务许可证等。
3.当事人违法行为不属于金融监管总局及其派出机构管辖的，立案调查部门应当依法及时向有关部门移送处理。
4.调查人员应当对案件事实进行全面、客观、公正的调查，并依法充分收集证据。
5.行政处罚委员会审议会议应当以审理报告为基础对案件进行审议，审议的主要内容包括程序是否合法等。
6.金融监管总局及其派出机构拟作出行政处罚决定的，应当制作行政处罚事先告知书，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。
7.当事人需要陈述和申辩的，应当自收到行政处罚事先告知书之日起十个工作日以内将陈述和申辩的书面材料提交拟作出行政处罚决定机构。
8.金融监管总局及其派出机构应当根据案件审理审议情况和当事人陈述、申辩情况，以及听证情况拟定行政处罚决定书。
9.金融监管总局及其派出机构作出的罚款、没收违法所得行政处罚决定，当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日以内缴款。
10.当事人对金融监管总局及其派出机构作出的行政处罚决定不服的，可以在收到行政处罚决定书之日起六十日以内申请行政复议，也可以在收到行政处罚决定书之日起六个月以内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
三、多选题（每题3分，共30分）
1.金融监管总局及其派出机构实施行政处罚，应当遵循的原则有（）。
A.公平、公正、公开B.程序合法C.过罚相当D.维护当事人的合法权益E.处罚与教育相结合
2.根据本办法，行政处罚的种类包括（）。
A.警告B.通报批评C.罚款D.没收违法所得E.责令停业整顿F.吊销金融业务许可证
3.立案调查、审理和决定相分离的行政处罚制度包括（）。
A.立案调查B.审理C.决定D.执行E.监督
4.金融监管总局及其派出机构参与行政处罚的执法人员有下列情形之一的，本人应当申请回避（）。
A.是案件当事人或其代理人的近亲属的
B.与案件有直接利害关系的
C.与案件当事人或其代理人有其他关系，可能影响案件公正处理的
D.根据法律、行政法规或者其他规定应当回避的
5.金融监管总局及其派出机构应当设立行政处罚委员会，其下设办公室，行政处罚委员会办公室设在（）。
A.金融监管总局及其派出机构的行政处罚部门B.金融监管总局及其派出机构的办公室C.金融监管总局及其派出机构