基本信息
文件名称：证券业务人员合规培训.pptx
文件大小：2.43 MB
总页数：27 页
更新时间：2025-05-16
总字数：约小于1千字
文档摘要
证券业务人员合规培训;目录;01;合规的定义;证券市场有一系列法律法规，如《证券法》、《证券投资基金法》等，银行需严格遵守。;;02;证券业务人员应当严格遵守国家和行业相关法律法规，确保证券市场的公平、公正和透明。;防范内部泄密;证券业务人员应当避免与客户、公司或其他相关方发生利益冲突，确保执业的独立性