市场激励型环境规制对区域绿色创新绩效的影响研究
摘要
我国自改革开放以来，经济建设实现前所未有的巨变，取得举世瞩目的成就。但环
境污染、碳排放、空气质量和废物处理等问题依然是制约我国实现“双碳”目标和绿色
经济发展过程中的重大挑战，环境治理工作仍任重而道远。为刺激经济稳步增长，绿色
技术创新成为中国实现绿色经济发展的重要途径和可持续发展的主要驱动力。但是由于
绿色技术创新双重外部性的特点，我国区域绿色创新发展也存在不平衡和两极分化的现
象。由于我国经济发展早期采用命令控制型环境规制工具无法有效解决市场失灵问题，
无法有效促进区域绿色创新绩效的产生。而相较于传统的命令控制型环境规制工具，通
过运用经济手段对企业影响环境的行为进行治理，不仅可以有效的将创新主体的负外部
性问题内部化，还可以促进经济社会绿色技术创新发展。这就有必要综合分析市场激励
型环境规制对区域绿色创新绩效的影响作用和影响机制。因此本文采用文献分析法、综
合评价法、比较分析法、系统GMM模型、固定效应-随机效应回归分析法、双重差分
法、广义最小二乘法和bootstrap法，以市场激励型环境规制为研究对象，深入剖析市场
激励型环境规制对区域绿色创新绩效的作用机制和调节效应，探究基于“调节市场”和
“建立市场”的市场激励型环境规制对区域绿色创新绩效影响的实证影响，以期为区域
绿色创新绩效的提升和环境协调发展提供决策依据。市场激励型环境规制对区域绿色创
新绩效的影响研究丰富了区域绿色创新绩效和环境规制理论的理论研究，丰富了市场激
励型环境规制领域的实证研究，对产业结构优化、能源消费转型、提升区域绿色创新绩
效及相关政策完善和制定具有较强的现实意义。为此，本文具体内容如下：
首先，本文在借鉴国内外学术成果的基础上，界定市场激励型环境规制和区域绿色
创新绩效的相关概念，阐述外部性理论、环境规制理论和创新理论，为后续研究做好理
论上的铺垫，从系统性研究的角度出发，构建市场激励型环境规制对区域绿色创新绩效
影响的理论框架，为实证分析市场激励型环境规制对区域绿色创新绩效的影响奠定理论
基础。
其次，本文对市场激励型环境规制和区域绿色创新绩效进行测度，采用熵值法测度
我国30个省（市、自治区）市场激励型环境规制综合评价指标，并运用Arcgis分布对
结果加以分析，以期全面系统的衡量我国市场激励型环境规制强度。采用Super-SBM模
型测度各地区绿色创新绩效，运用核密度曲线和空间分布探究区域绿色创新绩效的时空
差异，以判断区域间差距的变化状况。
哈尔滨工程大学博士学位论文
再次，本文在分别分析基于“调节市场”和基于“建立市场”的市场激励型环境规
制对区域绿色创新绩效直接影响效应的基础上，分析产业结构合理化和产业结构高级化
在基于“调节市场”的市场激励型环境规制对区域绿色创新绩效的中介作用，能源利用
效率在基于“建立市场”的市场激励型环境规制对区域绿色创新绩效的中介作用。分析
财政分权、教育人力资本和绿色金融三个调节变量在市场激励型环境规制对区域绿色创
新绩效影响的调节作用，构建市场激励型环境规制对区域绿色创新绩效的综合影响框架，
以便对后续章节的实证检验和绿色创新政策的制定提供切实可行的建议。
从次，本文考虑到“庇古理论”在解决交易主体负外部性问题时的作用，实证研究
基于“调节市场”的市场激励型环境规制对区域绿色创新绩效影响的影响效应。通过界
定样本数据来源并选取变量，构建计量经济学模型，验证基于“调节市场”的市场激励
型环境规制对区域绿色创新绩效影响的主效应，以及基于“调节市场”的市场激励型环
境规制对区域绿色创新绩效的调节效应和中介传导机制，为波特假说的实践研究做出补
充，对后续章节制定提升区域绿色创新绩效的措施提供切实可行的建议。
然后，本文考虑到科斯定理在解决交易主体负外部性问题时的作用，以基于“建立
市场”的市场激励型环境规制工具为研究对象，研究其对区域绿色创新绩效的实施效果。
以及基于“建立市场”的市场激励型环境规制对区域绿色创新绩效的调节效应和中介传
导机制。考虑到资源禀赋和政策影响等因素，采用稳健性检验以验证基准回归的准确性。
从异质性角度,说明基于“建立市场”的市场激励型环境规制因所在地区资源禀赋不同而
产生差异化