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2024年经纪人培训测试题有答案

试卷总分100分，题目数40题（含单选题20题，每题2分；多选题10题，每题4分；判断题10题，每题2分）

1，根据《证券法》有关规定，证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()

A代销

B全额包销

C自行销售

D余额包销(正确答案)

2，单位和个人存在()情形的，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A或有负债达到净资产的40%

B因故意犯罪被判处刑罚，刑罚将于半年内执行完毕(正确答案)

C净资产超过1亿元人民币且高于实收资本的50%

D最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

3，下