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食品HACCP体系内部审核检查表
编制：maszhc
审定：×××
南京××食品有限公司
2025年5月17日
食品HACCP体系内部审核检查表
序号
HACCP要求
检查内容
关键不符合项
检查结果
1、HACCP体系
1.1总要求
企业应按本文件策划、建立HACCP体系，形成文件，加以实施、保持、更新和持续改进，并确保其有效性。
企业应：
a）策划、实施、检查和改进HACCP体系的过程，并提供所需的资源；
b）确定HACCP体系范围。对影响食品安全的食品链相关过程进行识别并确定其相互影响；
c）建立、实施和保持对食品安全有影响的所有过程和操作，包括外包过程的控制程序，以确保符合我国和进口国家（地区）食品安全法律法规要求，并在HACCP体系中加以识别和验证。在验证时，应重点关注产品安全与相关法规、标准的符合性；
d）确保HACCP体系得到有效实施，使食品安全得到有效控制。当食品安全发生系统性偏差时，应对HACCP计划进行重新确认，持续改进HACCP体系。
1、企业识别了哪些过程？确定了那些需要的资源？
2、企业是否确定了HACCP体系范围？
3、企业确定了哪些外包过程？
4、产品是否出口？
5、产品出口，是否识别了进口国食品安全法律法规？
6、HACCP体系发生系统性偏差时，是否对HACCP计划进行确认？
1、没有确定HACCP体系范围。
2、HACCP体系发生系统性偏差时，没有对HACCP计划进行确认。
□符合
?不符合
1.2文件要求
1.2.1?HACCP体系文件
应包括：
a）形成文件的食品安全方针；
b）HACCP手册；
c）本文件所要求的形成文件的程序；
d）企业为确保HACCP体系过程的有效策划、运行和控制所需的文件；
e）本文件所要求的记录。
企业的HACCP体系文件是否包含了a-e的内容？
《文件清单》《记录清单》
有
?符合
□不符合
1.2.2?HACCP手册
企业应编制和保持HACCP手册，内容至少包括：
a）HACCP体系的范围，包括所覆盖产品或产品类别、操作步骤和场所；
b）HACCP体系程序文件或对其的引用；
c）HACCP体系过程及其相互作用的表述。
1、企业是否有HACCP手册或者类似文件？
2、HACCP手册是否包含了a-c的内容？
没有HACCP手册或者类似文件
□符合
?不符合
1.2.3?文件控制
HACCP体系所要求的文件应予以控制。
应建立文件控制程序，以规定以下方面所需的控制：
a）文件发布前得到批准，确保文件是充分的、适宜的和有效的；
b）必要时对文件进行审核与更新，并再次批准；
c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；
d）确保在使用处可获得文件的适用版本；
e）确保文件保持清晰、易于识别；
f）确保与HACCP体系相关的外来文件得到识别，并控制其分发；
g）防止失效文件的非预期使用，对需保留的作废文件进行适当的标识。
1、企业是否有文件控制程序？
2、文件在实施前，是否得到了批准？
3、文件是否按照策划的时间进行了修订？
4、文件是否状态得到了识别？
5、文件是否清晰，易于识别？
6、外来文件是否得到了搜集、识别，并且得到控制？
7、失效文件是如何进行管理的？
《文件控制程序》《文件修订历史》《文件清单》《文件分发、回收记录》
没有文件控制程序
失效的文件仍在使用。
□符合
?不符合
1.2.4?记录控制
应建立并保留记录，以提供符合要求和HACCP体系有效运行的证据。
应建立记录控制程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。记录的保存期限应超过产品的保质期，并符合相关法律法规要求。
记录应保持清晰、易于识别和检索。
1、企业是否有记录控制程序？
2、记录控制程序是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？
3、记录保存多长时间？
4、记录的保存时间是否符合相关的法律法规要求？
5、记录是否清晰，易于识别和检索？
《记录控制程序》《记录修订历史》《记录清单》
没有记录控制程序
记录不清晰，不易于识别和检索。
□符合
?不符合
2、管理职责
2.1?
管理承诺
最高管理者应通过以下活动，提供建立和实施HACCP体系所作承诺的证据：
a）对HACCP体系的有效性负责；
b）将满足顾客和法律法规对食品安全要求的重要性传达到企业的各级人员；
c）确保制定的食品安全方针和目标与企业的战略方向一致；
d）确保将HACCP体系的要求整合到企业的运营管理之中；
e）确保企业食品安全文化的推行；
f）进行管理评审；
g）确保各级员工关注食品安全问题，并鼓励有效的内部报告；
h）确保资源的获得。
1、最高管理者如何对建立和实施HACCP体系进行承诺？
2、最高管理者对HACCP体系的承诺是否包