风险管控清单培训演讲人：日期:
CATALOGUE目录02清单核心要素01风险管控体系概述03执行流程规范04工具应用指南05常见问题处置06考核评估机制
风险管控体系概述01
基本概念与价值定位风险管控清单的定义风险管控清单是一种系统化的工具，用于识别和评估组织面临的各类风险，并制定相应的管控措施。01风险管控清单的价值通过风险管控清单，组织可以全面识别风险、评估风险、制定管控措施，从而提高组织的决策质量和运营效率。02
风险分类分级方法按照风险来源分类将风险分为内部风险和外部风险，内部风险包括组织结构、人员能力、技术水平等方面的风险，外部风险包括市场环境、政策法规、自然灾害等方面的风险。按照风险性质分类风险分级方法将风险分为战略风险、运营风险、财务风险、合规风险等，每种风险都具有不同的特征和影响程度。根据风险发生的可能性和影响程度，将风险分为高、中、低三个等级，分别制定不同的管控措施。123
实施基本原则全面性原则风险管控清单应涵盖组织所有部门和业务，确保没有遗漏态性原则风险管控清单应随着组织内外部环境的变化而不断更新和完善，确保始终反映组织的最新风险状况。适应性原则风险管控清单应根据组织的实际情况进行制定，具有可操作性和实用性。重要性原则对于高风险事项，应给予更多的关注和资源投入，确保风险得到有效控制。
清单核心要素02
风险识别字段设计字段一风险名称：描述风险的名称或类型，如“财务风险”、“市场风险”等。字段二风险描述：对风险的详细描述，包括风险发生的原因、条件和可能的后果。字段三风险来源：明确风险是内部产生还是外部引入，如“内部流程”、“供应商等。字段四风险等级：根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行分级，如“高”、“中”、“低”。
风险评估标准设定风险评估标准设定标准一标准三标准二标准四风险矩阵：结合风险发生的可能性和影响程度，制定风险矩阵，用于风险评估和比较。行业标杆：参考行业内类似风险的案例和经验，制定风险评估标准。法律法规：依据国家法律法规和相关政策，对风险进行评估和判断。公司制度：结合公司内部的规章制度和业务流程，制定风险评估标准。
风险规避：通过调整业务策略、改变工作流程等方法，避免风险发生。风险降低：采取管理措施和技术手段，降低风险发生的可能性和影响程度。风险转移：通过保险、外包等方式，将风险转移给其他方承担。风险接受：对于无法避免或降低的风险，制定合理的应急预案和处置方案，确保风险发生时能够及时应对。管控措施优先级划分优先级一优先级二优先级三优先级四
执行流程规范03
识别风险对可能存在的风险进行全面、系统地识别，包括业务流程、操作环节、管理过程等方面。评估风险对识别出的风险进行科学合理的评估，确定风险发生的可能性和影响程度。制定措施根据风险评估结果，制定针对性的风险管控措施，包括预防、控制、应急等方面。形成清单将识别、评估、制定的风险管控措施整理成清单，明确风险点、责任人和管控要求。清单编制步骤分解
动态更新触发机制法规政策变动及时关注相关法规政策的变化，调整风险管控清单，确保各项措施符合法规要求。业务流程调整根据业务发展情况，对业务流程进行调整，相应更新风险管控清单。风险状况变化密切关注风险状况的变化，如发现新的风险或原有风险发生变化，及时对清单进行更新。反馈与改进通过实践、检查等方式收集风险管控清单的执行情况，对存在的问题进行反馈和改进，不断完善清单。
跨部门协作流程明确职责分工共同制定与审核信息共享与沟通联动响应与处置各部门明确在风险管控中的职责和分工，确保各项任务得到有效落实。加强部门之间的信息共享和沟通，及时传递风险信息和管控措施，形成协同作战的合力。跨部门共同参与风险管控清单的制定和审核过程，确保清单的科学性、全面性和有效性。在风险事件发生时，各部门按照清单中的职责和分工，联动响应、协同处置，共同应对风险挑战。
工具应用指南04
根据具体业务场景和需求，选择适合的评估模型，如风险矩阵、故障树、蒙特卡洛模拟等。选用合适的评估模型收集相关数据并进行清洗、整理，确保数据准确、完整、可度量。数据输入与预处理按照模型规定的步骤进行运算，得出风险等级或风险值，并对结果进行合理解释和应用。模型运行与结果解读风险评估模型操作
数字化平台使用规范平台功能熟悉全面了解数字化平台的功能模块和操作流程，确保能够正确使用。01数据安全与隐私保护严格遵守平台的数据安全和隐私保护规定，确保数据不被泄露、篡改或滥用。02协同作业与信息共享在平台上与其他团队成员协同作业，及时共享信息、沟通进度，提高工作效率。03
数据可视化分析方法数据可视化设计根据数据特点和展示需求，选择合适的图表类型，如柱状图、折线图、饼图等。数据驱动决策图表类型选择根据数据特点和展示需求，选择合适的图表类型，如柱状图、折线