基本信息

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文档摘要

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经纪业务风险课件;目录;经纪业务概述;;早期的经纪业务主要采用人工交易方式，经纪商作为买卖双方的中间人，通过撮合交易来赚取佣金。;经纪业务的主要类型;经纪业务风险识别;;;操作风险;合规风险;经纪业务风险评估;;风险评估流程;风险评估案例分析;经纪业务风险防控措施;风险识别机制;加强内部控制与监督;;;经纪业务风险监管与合规;监管政策与法规要求;合规管理与风险防范;监管部门将对经纪机构进行现场检查，重点关注其业务合规性、客户权益保护等方面的情况。;行业自律与诚信建设;经纪业务风险案例分析;案例一：某证券公司经纪业务违规事件;事件概述;;;THANKS