S证券公司投行业务风险管理的改善措施研究摘要
随着经济全球化的逐渐推进，我国证券市场也保持着较快的发展态势，这对我国国民经济增长也产生了显著的促进作用。但同时证券市场中也出现了一系列隐患问题，因此我国的证券监督管理部门将依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等相关的司法解释和从业人员的自我约束管理法则，制作出了明文规定。从而增强和标准化券商对风险管理的全面性意识，提高了其中心竞争力，保证了证券行业井然有序的运转。与此同时，券商也应该为了自身成长策略构建与之相适宜且完备的风险管理体制。
本文将以我国证券公司投行业务的风险及其风险的管理为研究的背景，再结合数据归纳、内容分析、绘制图等方法，展开对S证券公司投资银行业务产生风险的案例和其投行业务风险管理体系的研究分析。
关键词：证券公司；风险管理；投行业务
目录
1绪论 1
1.1研究背景与意义 1
1.1.1研究背景 1
1.1.2研究意义 2
1.2国内外研究现状 2
1.2.1国外研究现状 2
1.2.2国内研究现状 3
1.2.3对国内外研究的评述 4
1.3研究内容与研究思路 4
1.4研究方法 5
2相关理论基础 6
2.1证券公司的功能和作用 6
2.2证券公司投行业务风险管理的必要性 6
2.3证券公司投行业务风险管理的原则 7
2.4证券公司投行业务风险管理的相关方法及其系统 7
2.4.1证券公司投行业务风险管理对策 7
2.4.2证券公司投行业务风险管理系统 8
3S证券公司投行业务的风险管理 10
3.1S证券公司和其投行业务简介 10
3.1.1S证券公司现状 13
3.1.2S证券投行业务基本情况 11
3.1.3S证券保荐承销业务有关违纪事件回首 14
3.2S证券公司保承销业务风险管理体系 15
4S证券公司投行业务风险管理的改善措施和建议 17
4.1外部建议 17
4.1.1完备保荐人轨制 17
4.1.2增强监管机构的监管力度 17
4.2内部建议 17
4.2.1提升投行业务职员的风险管理认知 17
4.2.2严格执行企业风险管理的规章制度 17
5结论 18
参考文献 20
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1绪论
1.1研究背景与意义
1.1.1研究背景
经济全球化日新月盛，我国资本市场改革也在不断地快速推进，以深圳证券交易所为例，2020年深交所试点创业板注册制改革顺利落地，现在深交所的国家新兴技术企业占九成，具有自主研发核心实力的企业占八成，拥有策略性的高新产业占七成。新技能、新产业、新业态和新模式的聚集效应已经在创业板有了非常强的显现，也是整个中国资本市场支持创新创业的鲜明例证。
相对于以前国内证券公司投行业务种类十分稀少，导致了我国金融工具的发展迟缓。国内资本市场的典型发展模式是以境外资本为核心，推动产业的发展和创新，进而实现国际化。但是随着国内经济提升，最近几年出现了两个值得关注的趋势：其一，国内投资机构迅速增长和壮大，境内投资机构纷纷参与很多早期的创新企业，由境内资本主导创新企业的发展趋势比较明显；其二，很多境外企业开始利用中国资本市场推动其境内业务的发展和创新，利用资本市场推动，使得它在中国的业务更好去覆盖国际化需求。这样的变化，显然离不开中国资本市场和证券市场的逐渐开放，反映出中国资本市场的良性变化。
近年来，国内经济运行经受住了极大的考验，尤其是2020年在疫情防控的大背景下，国内股市呈现较强的韧性，沪深300指数上涨27.21%,创业板指上涨64.96%,两市股票、基金成交额同比上涨61.36%。
全球面对从未有过的新冠疫情，经济受到严重影响，国际局势动荡不安。新冠疫情不仅强化了经济单边主义和逆全球化。作为全球范围最大的两个经济体，中美在社会经济各个领域的竞争会长期存在。对于目前来说，我国经济依旧位于新老动能变换进程里，新经济模式下的增量还不足以弥补旧经济模式的减量；疫情加剧经济发展压力，寻求新的发展动能迫在眉睫。
“物竞天择，适者生存”,我国经济面对国内外风险挑战依旧严峻复杂的局面，以银行信贷为主的间接融资无法支撑战略新兴产业所代表的新经济新产业周期长、风险大的资金需求，中国经济新动能的成长会更加要倚赖资本市场为之供应不间断的资金援助。因此当前资本市场受到前所未有的重视，