投资银行学模考试题
一、单选题（共52题，每题1分，共52分）
1.第四次并购浪潮发生在()
A、19世纪50年代到90年代
B、20世纪70年代到90年代
C、21世纪40年代到60年代
D、20世纪30年代到50年代
正确答案：B
2.下列不属于管理手段反收购的是()
A、帕克曼式防御
B、相互持股
C、甩掉包袱
D、毒丸计划
正确答案：A
3.以下哪项不属于企业缩小现有价值与市场价值认识差距的外部改进()
A、资产结构调整
B、资产出售
C、资产合并
D、资产收购
正确答案：A
4.以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是()
A、产品价格有无上升的潜在空间
B、发行人所处行业的发展状况
C、发行人主营业务发展前景
D、投资项目的投产预期和盈利预期
正确答案：B
5.从经营风险特征而言投资银行的风险相对较小,风险有()承担
A、投资者
B、投资银行
C、借款者
D、发行人
正确答案：A
6.哪项是公司最稳妥.最有保障的资金来源()
A、银行贷款筹资
B、债券筹资
C、公司内部自有资金
D、股票筹资
正确答案：C
7.按照我国《公司法》,如果一家优势公司A公司兼并B公司并获得控制权后,A公司保留,B公司解散(取消其法人资格),该方式称为()
A、新设合并
B、吸收合并
C、公司分立
D、杠杆收购
正确答案：B
8.以下不属于解决并购问题的方式是()
A、确保部门间信息交流顺畅
B、成立以经营为核心的并购小组
C、并购资金的一次性投入
D、并购=商业计划组成部分
正确答案：C
9.收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
A、30%
B、20%
C、70%
D、50%
正确答案：A
10.以上市公司为平台的产业整合,交易成本相对(),交易效率和市场化程度相对()。
A、较高较低
B、较低较低
C、较低较高
D、较高较高
正确答案：C
11.若发行人的新股发行申请文件不能提供原文的,可由()出具鉴证意见
A、注册评估师
B、注册评估师
C、保荐机构律师
D、发行人律师
正确答案：D
12.下列关于可转换债券不正确的是()
A、可转换债券是指可被持有人转换为普通股的债券或优先股。
B、可转换债券是一种极好的筹集长期资本的工具。
C、可转换债券被持有人转换成普通股之后,需要支付现金。
D、当股票市场猛涨而且高于普通股转换价格时,发行可转换债券会使公司遭受财务损失。
正确答案：C
13.证券发行与承销业务也称为称为:()
A、证券做市业务
B、二级市场业务
C、证券交易业务
D、一级市场业务
正确答案：D
14.公司并购的最终支付方式取决于()
A、资金周转情况
B、双方协商
C、企业结构
D、公司利润资
正确答案：B
15.招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,由公司()表决通过。
A、股东大会
B、高级管理人员
C、董事会
D、监事会
正确答案：C
16.公司内在价值是指()。
A、以历史成本为基础进行计量的会计概念,即在资产负债表中表现为资产总和减去负债总和
B、公司二级市场股票价格乘以公司的总股数
C、企业在其剩余的寿命中可以产生的现金流量的折现值
D、企业在破产清算时的价值
正确答案：C
17.证券市场属于(),是金融市场的一个重要子市场
A、资本市场
B、商品市场
C、商业票据市场
D、货币市场
正确答案：A
18.为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是()
A、收购股份
B、公司合并
C、购买资产
D、收购公司
正确答案：B
19.关于股份有限公司的分立,下列说法中正确的是()
A、分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司
B、股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C、新设分立的,原公司的法人地位延续
D、派生分立的,原公司的法人地位消失
正确答案：B
20.国债发行一般采用的方式()
A、证券代销
B、余额包销
C、证券包销
D、投标承购
正确答案：D
21.首次公开发行股票的发行人运行不足3年的,应披露()。
A、最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B、最近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C、最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D、最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
正确答案：C
22.投资银行区别于一般性咨询、中介服务业的重要标志()
A、服务于资本市场
B、属于智