（图片大小可自由调整）
2025年企业文化企业建设知识竞赛-华夏基金企业知识考试近5年真题荟萃附答案
第I卷
一.参考题库(共80题)
1.每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。
A、20％
B、30％
C、40％
D、50％
2.公司对员工的考核内容主要为（）等方面。
A、工作任务完成情况
B、工作过程中的行为表现
C、团队协作精神
D、是否有重大过失
3.华夏基金企业使命的内容不包括：（）。
A、为客户提供优质的投资理财产品和服务，使客户财富不断增长，提升客户生活品质
B、为员工提供职业发展空间，帮助员工创造业绩，成就自我
C、力争管理费收入稳定快速增长，从而实现股东价值最大化
D、推动资本*市场健康发展，为社会创造价值，为国家建设做贡献
4.基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。
A、公开监管机构全部业务活动内容
B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D、监管部门对被监管对象给予公正待遇
5.计划性较强的因公外出，需事先填写审批单；突发性的可事后（）内补填审批单。员工需及时将审批后的审批单提交人力资源部。
A、两个工作日
B、三个工作日
C、一周
D、两周
6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
A、一个月三个月
B、二个月四个月
C、三个月六个月
D、六个月十二个月
7.某研究员为配合某公司上市而向公司推荐该上市公司股票的行为是：（）。
A、合规
B、违规
C、不清楚
8.基金清算后的剩余资产归（）所有。
A、基金发起人
B、基金托管人
C、基金持有人
D、基金管理人
9.投资者于T日卖出LOF基金份额后的资金（）日可用，（）日可取（T日也可以作回转交易）。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
10.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？（）
A、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C、国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
11.设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？（）
A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
B、注册资本不低于人民币二亿元
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度
12.股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是：（）
A、副董事长
B、监事会主席
C、工会主席
D、董事会秘书
13.依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。
A、基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B、基金份额的发售日期和期限
C、基金收益的合理预期
D、风险警示内容
14.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的是（）
A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、为投资者提供证券咨询服务
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供?传播虚假或者误导投资者的信息
15.经核实的忘记打卡视同迟到或早退。
16.关于华夏基金企业标识的释义，说法不正确的是（）。
A、标志以“天地人”为基本构架，以古典哲学思想为理论基础
B、外面的两条龙表示天，含有“飞龙在天”的意思，两条旋转的龙是宇宙模式的