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文档摘要

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支行长合规管理

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目录

CATALOGUE

01

合规管理概述

02

合规风险识别与控制

03

内部合规管理机制

04

员工行为管理

05

监管应对与沟通

06

合规文化建设

01

合规管理概述

合规概念

合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，包括反洗钱、防止恐怖融资等方面。

合规的重要性

合规管理是商业银行风险管理的重要组成部分，能够保障银行稳健运行，防范金融风险，提升银行声誉。

合规概念与重要性

主要法规框架

法律

包括《中华人民共和国商业银行法》、《反洗钱法》等相关法律法规。

监管规定

涵盖银行业监管机构的各项规定，如中国人民银行、银保