金融市场学考试模拟题
一、单选题（共100题，每题1分，共100分）
1.从投资者的角度看，纽约证券交易市场的投资人都是（）。Ⅰ.风险规避者Ⅱ.风险中立者Ⅲ.风险偏好者Ⅳ.风险激进者
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
2.享有优先认股权的股东可以（）。Ⅰ.行使此权利来认购新发行的普能股票Ⅱ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ⅲ.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票Ⅳ.不行使此权利而任其过期失效
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
3.非参与优先股票的优先体现在（）上。
A、认购新股
B、分配顺序
C、股息多少
D、获得收益
正确答案：B
4.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。
A、期货期权
B、看跌期权
C、奇异型期权
D、现货期权
正确答案：C
5.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
A、中国人民银行
B、中国银行业协会
C、财政部
D、中国证监会
正确答案：C
6.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。
A、中小板
B、主板
C、第四板
D、创业板
正确答案：D
7.下面属于风险管理的方法是（）。Ⅰ.风险预防Ⅱ.风险规避Ⅲ.风险分散Ⅳ.风险补偿
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
8.债券按付息方式分类，可以分为（）。
A、短期债券、中期债券和长期债券
B、实物债券、凭证式债券和记账式债券
C、政府债券、金融债券和公司债券
D、零息债券、附息债券和息票累积债券
正确答案：D
9.证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。
A、时间优先，机构优先
B、价格优先，客户优先
C、时间优先，价格优先
D、时间优先，客户优先
正确答案：D
10.某债券四年后到期，其面值为人民币100元、每年付息一次、票面利率7%，若该债券以105元卖出，则其到期收益率（）。
A、小于7%
B、大于7%
C、等于7%
D、大于等于7%
正确答案：A
11.下列关于公募基金的说法中，错误的是（）。
A、一般投资于衍生金融工具等高风险产品
B、募集的对象通常是不固定的
C、运作必须严格遵守相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管
D、最小金额要求较低，且投资者众多
正确答案：A
12.下列关于有价证券的表述中，正确的有（）。Ⅰ.有价证券标有票面金额Ⅱ.有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
13.小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。
A、流动性
B、收益性
C、期限性
D、风险性
正确答案：D
14.会员制证券交易所设有的机构有（）。Ⅰ.董事会Ⅱ.理事会Ⅲ.会员大会Ⅳ.监察委员会
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
15.商业银行的短期借款的渠道主要包括（）。Ⅰ.向中央银行借款Ⅱ.同业借款Ⅲ.存款负债Ⅳ.回购协议
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
16.债券按照其券面形态可分为（）。Ⅰ.凭证式债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.记账式债券Ⅳ.实物债券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
17.没有实物交易的基础、典型的“买空卖空”是（）的最突出表现。
A、期权业务
B、期货业务
C、套期保值业务
D、投机套利业务
正确答案：D
18.K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（）。
A、量化分析法
B、定性分析法
C、技术分析法
D、基本分析法
正确答案：C
19.运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。
A、结构化金融衍生品
B、复合化金融衍生品
C、证券化金融衍生品
D、组合化金融衍生品
正确答案：A
20.下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A、基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B、基金管理人是基金的组织者和管理者
C、我国对基金管理公司实行市场准入管理
D、基金持有人是基金运营的核心
正确答案：D
21.证券市场监管应当坚持（）原则。Ⅰ.依法监管Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合
A、