2024年上半年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题
第1题：单选题
股份有限公司的发起人不得超过（）。
A.50人B.30人C.200人D.100人
第2题：单选题
根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
A.100B.1000C.500D.200
第3题：单选题
根据《期货和衍生品法》，在中国境内开展期货交易和衍生品交易活动应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，同时遵循（）的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。
A.自愿、平等、有偿B.诚实信用、平等互利、公序良俗C.公开、公平、公正D.高效、透明、诚信
第4题：单选题
关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。
A.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
第5题：单选题
根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。上述风险处置措施不包括（）。
A.接管B.停业整顿C.托管D.撤销证券业务许可
第6题：单选题下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法正确的是（）。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外B.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询C.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜D.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
第7题：单选题
证券公司应当于每年（）前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构。
A.8月31日B.12月31日C.4月30日D.6月30日
第8题：单选题根据《证券法》下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（）。
A.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券B.非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券C.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券D.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
第9题：单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.100%B.500%D.50%D.80%
第10题：单选题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，某证券公司经纪业务从业人员王某的下列做法中、不属于违反证券经营机构工作人员廉洁从业要求的是（）。
A.在下达资产管理产品营销任务时有意剥削熟识营业部的考核指标B.假期自驾出游期间给予交通协管人员好处以免除违章停车处罚C.协助好友伪造资料以满足科创板投资者适应性管理的核查要求D.指示下属营业部在不符合条件的情况下为其亲属申报股票质押式回购以获得更低融资成本
第11题：单选题下列不属于证券自营业务禁止性行为的是（）。
A.将自营账户借给他人使用B.违反规定委托他人代为买卖证券C.将自营业务与经纪业务混合操作D.通过专用自营席位进行证券交易
第12题：单选题
证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券。
A.300%B.100%C.500%D.80%
第13题：单选题下列关于有限合伙企业清算人的义务，说法错误的是（）。
A.清缴所欠税款B.继续开展经营活动D.处理合伙企业清偿债务后的剩余财产D.清理债权、债务
第14题：单选题
证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是（）。
A.信用风险B.操作风险C.流动性风险D.声誉风险
第15题：单选题下列不属于证券公司资产管理业务相关法律、行政法规的是（）。
A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国证券投资基金法》