1、深圳证券交易所于（）正式开业。
A:1986年8月1日
B:1990年12月19日
C:1991年7月3日
D:1991年7月1日
答案:C
2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（）进行交易。
A:现在确定价格
B:未来某一价格
C:市价
D:即时协议价格
答案:A
3、从内容上看，权证具备（）性质。
A:债权
B:期权
C:债权与期权
D:买入期权
答案:B
4、以下说法正确是（）。
A:在连续交易中，并非意味着交易一定是连续，而是指在营业时间里订单匹配能够连续不停地进行。
B:连续交易指令执行和结算成本相对比较低
C:定时交易能够提供更多市场价格信息
D:做市商收入来自于经纪佣金
答案:A
5、通常境外投资者能够投资在证券交易所上市（）。
A:A股
B:债券
C:权证
D:B股
答案:D
6、从主动意义看，证券市场（）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A:流动性
B:稳定性
C:有效性
D:公平性
答案:A
7、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价上下（）
A:3%
B:5%
C:10%
D:30%
答案:A
8、深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价上下（）。
A:3%
B:5%
C:10%
D:30%
答案:D
9、上海证券交易所要求，债券质押式回购最小变动单位为（）元。
A:0.01
B:0.001
C:0.005
D:0.05
答案:C
10、证券企业未按照要求为客户开立账户，责令改过；情节严重，处以()罚款。
A:1倍以上5倍以下
B:1万元以上5万元以下
C:5万元以上30万元以下
D:20万元以上50万元以下
答案:D
11、以下不属于证券经纪业务禁止行为有()。
A:挪用客户交易结算资金
B:依照委托单内容(可能并非当初最有利委托价格)向交易所申报
C:在同意营业场所之外私下接收客户委托
D:接收客户全权委托
答案:B
12、()是指买卖债券时，以不含有应计利息价格申报并成交交易。
A:全价交易
B:净价交易
C:差价交易
D:市场价交易
答案:B
13、在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券指令，称为（A）。
A:委托
B:申报
C:报盘
D:撮合成交
答案:A
14、非交易过户登记不包含（）引发变更登记。
A:行政划拨
B:司法冻结
C:财产分割
D:股份协议转让
答案:B
15、股份报价转让每笔委托股份数量应为（）以上。
A:100股
B:5000股
C:10000股
D:30000股
答案:D
16、营销人员在开发客户过程中，可与一部分客户建立良好关系，再经过这些客户关系派生出新客户关系，建立新客户群。这种寻找客户方法属于()。
A:缘故法
B:介绍法
C:陌生造访法
D:关系法
答案:B
17、停牌及复牌时间和方式由（）决定。
A:证券交易所
B:证券业协会
C:中国结算企业
D:证监会
答案:A
18、无涨跌幅限制证券大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价上下(D)或当日已成交最高、最低价之间自行协商确定。
A:5%
B:10%
C:20%
D:30%
答案:D
19、上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为（C）。
A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+6
答案:C
20、某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元，那么，该投资者可转换成发行企业股票股份数为（）股。
A:100
B:1000
C:10000
D:100000
答案:C
21、关于证券经纪业务监管，以下说法错误是()。
A:证券企业应该加入证券业协会，成为证券业协会会员
B:证券企业应该自每一会计年度结束之日起5个月内，向证券监管机构报送年度汇报
C:证券监管机构有权对证券企业经营管理和财务情况进行检验
D:证券交易所每年应该对会员财务情况、内部风险控制制度以及恪守国家关于法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全方面检验，并将检验结果汇报中国证监会
答案:B
22、以下关于订单匹配过程中时间优先标准陈说，()是正确。
A:同一时点申报，按价格大小次序决定优先次序
B:同价位申报，按申报时序决定优先次序
C:不论价位是否相同，均按申报时序决定优先次序
D:不论申报方式怎样，均以证券经纪商接到书面凭证次序决定申报时序
答案:B
23、开放式基金场内申购由（）负责校验。
A:证券交易所
B:基金管理人
C:证券企业
D:中国结算企业
答案:D
24、上海证券交易所要求，申购新股时