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文档摘要

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基金管理法规测试卷3

1关于基金管理人合规政策的落实，确保发现违规事件时应及时采取适当纠正措施的主体是（）。[单选题]*

A董事会

B纪律检查委员会

C公司经理层(正确答案)

D监事会

答案解析：

公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

2根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则，以下做法正确的是（）。[单选题]*

A基金管理公司股东拟对基金管理公司开展全面审计，按照公司章程的规定，需先经过基金管理公司董事会批准(正确答案)

B某基金管理公司股东的股票投资能力很强，为了指导基金管理公司的股票研究和投资，要求基金管理公司给股