私募基金财务管理岗位职责（共3篇）
岗位说明书系列
编号：FS-ZD-04017
私募基金销售岗位职责
PrivateEquitySalesDuties
说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可
循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。
私募基金销售职责描述:
1、负责对公司基金产品进行宣传、推广和销售;
2、开发新客户，维护并转化好老客户;
3、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发;
4、向公司提供市场资讯及整理客户信息，为公司提供合理的建
议;
5、通过持续跟进与服务，借助于团队提供的帮助，拓宽专业知
识，为客户不断提供多元化专业的理财咨询与服务。
任职要求:
1、金融/财务/经济等专业大专以上学历优先;
2、精通日常办公软件;
请输入您的公司名字
FonshionDesignCo.,Ltd
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私募基金管理流程
1，管理人填写《要素表》；
2、分支机构BPM启动流程，上传材料；3、金融产品部审核，
指定产品经理跟进；4、分支机构协助托管部进行风险评估。
5、产品经理、分支机构、私募管理人、托管部、清算部确定产
品方案、托管费率。6、与管理人沟通签订《基金合同》（若是三方
签，则不需要签托管协议），管理人、金融产品开发部、托管部、
清算部沟通审核定稿，起OA内部审批用印。7、托管协议（两方签
署需签），管理人、金融产品组、托管部沟通定稿，随基金合同
（两方模式）一起行文。
8、三方备忘录（证券及期货经纪服务协议）沟通定稿，随基金
合同、托管协议一并行文。9、公司提供行政管理服务协议、补充协
议模板，与管理人沟通定稿签署。10、管理人开立募集帐户、托管
户（确认资金存管银行），募集帐户只能是私募基金管理人的名字
（托管机构为其他券商，必须以组织机构代码证开户）。11、管理
人预报备，获得S开头的基金发行代码。12、签署《行政服务协
议》，客户填写开户资料。
13、清算部提供产品参数模板，管理人完成，清算部在TA系统
设置。14、中信“私募基金直销系统”柜员赋权（开户、买卖，认
购赎回）。
15、管理人将募集情况表提交柜员及清算部，开立投资者即私
募基金持有人直销户。16、私募基金持有人将资金汇入产品募集
户。17、清算部负责资金的存取。
18、私募基金持有人TA户自动确认（T+1日。
19、管理人通知募集结束，清算部在TA系统中完成基金成立处
理；托管部清算组出具资金到账证明。
20、募集额度达到最低满足时，管理人通过网站公告或向份额
持有人发布通知，宣布基金成立并出具《认购确认单》。
21、管理人在基金业协会网站私募基金登记备案系统中填写信
息，上传材料，完成产品备案申请，备案通过后获得书面的备案证
明（含正式产品代码），基金预分配编码转为私募基金正式编码。
22、管理人到中央登记公司（深圳、上海）开立产品的沪深两
市股东卡；产品落地营业部开立证券资金账户，开立股东卡后挂入
相应的资金账户。
23、办理三方存管、银证、银期转账，产品正式运行，在中信
证券A8投资交易系统中进行投资交易。
24、直销：投资者申购、赎回。
25、赎回时，管理人将《客户赎回申请单》提交柜员，柜员在
直销系统录入赎回申请，由清算部完成TA确认。
26、登记注册：投资者申购、赎回、分红、转换等。27、估值
和会计核算：基金产品估值和财务报告。
28、附加服务：信息披露、研究服务、投资监督、风险监控、
业绩分析、财务外包、反洗钱等等。
私募基金市场部职责
私募基金市场部职责11、带领渠道融资团队在全国范围内联系
各类金融及代理公司，负责洽谈代理募集基金事宜及签定相关条约，
建立投资基金产品销售代理渠道，利用渠道销售基金
2、带领融资团队开拓基金直接融资业务，完成基金募集任务。
3、为基金产品部提供及时的理财投资市场信息，以便设计出更符合
市场竞争优势的产品。
4、协助融资经理为大客户提供及办理相关服务，并维护好长久
良好关系。
5、组织及开展基金产品募集说明会或讲座。
私募基金市场部职责21、有效贯彻公司产品策略及其他政策，
组织执行公司宣传、活动策划和媒体采访安排;2、协助制定公司品
牌战略，负责公司品牌推广规划和执行;3、