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附件3
2018年效能监察检查处罚办法
为深入开展“强化过程管控提升质量效益”活动，推进局和公司管理要求、规章制度的落地。通过开展效能监察综合检查，盯住问题，加强治理，补齐短板，实现合规经营，强化各管理环节的管控力度，从而夯实公司和项目的基础管理，全面推进公司运营质量的提升，特制定本办法。
一、处理原则
对在检查中发现的一般性业务问题，以现场纠正、指导、帮助为主；对比较严重的问题，下达限期整改通知书并要求限期整改；对严重的问题进行现场处罚。
二、现场处罚
（一）经营管理
1.分包队伍进场施工无合同，处罚项目经理部1000元/合同，处罚项目经理300元/合同，处罚经营负责人100元/合同。
2.无合同策划（计划）资料经营负责人罚款300元，有策划（计划）未在公司经营管理部备案经营负责人罚款200元。
3.OA帐号集中，处罚项目经理500元，处罚经营负责人200元。
4.项目未建立基础台账罚款总经300元，台账质量较差处罚经营负责人200元。
5.存在体外循环合同或体外循环结算的，每发现一份处罚单位2000元，项目经理1000元，经营负责人500元。
6.未按季度组织召开项目经济活动分析会的，处罚项目1000元，经营负责人300元。
7.计量产值与施工产值的比值＜90%的，处罚项目经理800元，同时处罚经营负责人100元。
8.亏损整治项目未制定《亏损项目整治工作专项实施方案》处罚项目1000元，经营负责人300元。
9.结算过程不规范，分包未结算金额偏大。处罚项目经理600元，项目经营负责人100元。
10.拆解合同金额签订多份合同逃避公司审批监管。处罚项目经理800元，经营负责人200元。
（二）财务管理
1.无公司批复的合同而违规付款的，处罚项目总会计师或财务主管500元，另每增加一笔加罚100元。
2.有公司批复的合同，但无公司批复的结算或超结算付款的,处罚项目总会计师或财务主管200元，另每增加一笔加罚100元。
3.不及时上报资金预算、无资金预算支付和超资金预算支付的，处罚项目负责人和项目总会计师（或财务主管）300元。
4.项目资金系统业务不及时经办的，处罚项目总会计师（或财务主管）300元。
5.“小金库”性质的各种账外资金（罚没并处罚项目经理、总会计师或财务主管各1000元）。
6.未按照切块比例的70%上交切块资金的罚款项目1000元，总会计师或财务主管300元。
7.项目富余资金不想办法集中的罚款项目总会计师或者财务主管200元。
8.研发费用归集与收入不匹配的项目，罚款项目财务总会或者财务主管500元（建议联合经营、物设、人事、工程部门检查）。
9.项目间接费用超标的罚款项目财务总会或者财务主管200元。
10.项目保险未采用集采单位的罚款项目经理部300元。
（三）物资设备管理
1.未制订项目材料设备管理办法处罚项目500元；
2.各级管理人员的配偶、子女和其他特定关系人在本项目出租机械设备、担任采购岗位的，处罚项目经理500元。
3.项目在物资收发存模块中预收单、收料单、领料单、调拨单等原始单据未及时录入，存在账账、账证、账实不符的处罚物设部负责人200元。
4.项目周转材料未录入系统、周转材料报废未经公司批复就对外处理的，处罚项目1000元。
5.项目未建立材料0#台账以及总需求计划的处罚项目1000元，未根据变更情况及时更新的处罚项目500元。
6.项目未按月提供物资需求计划，物资采购无采购计划的，处罚物设部负责人200元。
7.合同归档期未按公司意见修改的，处罚物设部负责人200元。
8.大宗材料采购未报集采计划自行采购且未经公司同意的对项目处罚1000元。
9.违反公司对项目前期策划要求的，处罚项目1000元。
10.因项目管理原因存在材料先进场后报审合同的，处罚项目1000元。
（四）施工管理
1.实施性施组与前期策划发生变化、现场组织未落实前期策划，无策划修订公司审批记录的，罚项目总工200元。
2.策划完成4周内未完成实施性施组，罚项目总工200元。
3.数据紊乱，基础工作敷衍了事，错漏排版等各项工作缺乏细致认真精神，缺乏跟部门和相关领导的沟通能力，条理性差的，罚副经理200元，罚统计人员100元，并建议更换统计人员。
4.策划完成后，未正常向公司报送日报处罚项目2000元。
5.项目未在审核图纸基础上，建立完整的工程数量台帐和材料数量台帐，未按月更新，处罚总工200元。
6.台账数据紊乱，罚统计人员、总工、副经理、总经各100元（领导知道不利）。
7.项目未运用工程数量和材料台帐进行日常数据统计，处罚项目副经理200元。
8.协作单位入库管理未由经营部过渡到工程部的，罚项目500元。
9.协作单位入库