申万宏源证券河南分公司2024年员工合规廉洁诚信执业知识测试题有答案

1、证券经营机构（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

A.主要负责人(正确答案)

B.董事会

C.高级管理人员

D.经营管理层

2、员工因私出国（境）由所在部门（单位）审批，报人力资源部门备案，以下哪项最符合公司的审批要求：

A.员工填写纸质申请单，自己留存即可

B.员工填写纸质申请单，分支机构负责人签字即可

C.员工提交请假申请，审批通过即可

D.员工提交请假申请审批通过后，员工在oa中发起RL-002因私出国（境）审批通过(正确答案)

3、某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为，但不涉嫌违反其他规定