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文档摘要

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金融法规与金融职业道德试卷含答案

1、金融法规的主要目的是为了什么？

保护投资者(正确答案)

提高金融市场流动性

促进金融创新

增加金融机构利润

2、下列哪项不属于金融职业道德的基本原则？

诚实

公正

透明

竞争(正确答案)

3、金融机构在提供服务时应遵循的基本原则是？

客户至上(正确答案)

利润最大化

风险控制

市场导向

4、反洗钱法主要是为了打击什么行为？

金融诈骗

洗钱(正确答案)

内幕交易

市场操纵

5、金融从业人员在执业过程中应避免的行为是？

合理投资

信息披露

利益冲突(正确答案)

风险评估

6、在金融法规中，监管机构的主要作用是？

制定法律

执行法律(正确答案)

解释法律

修改法