宁夏东方钽业股份有限公司
2011年度社会责任报告
2011年，宁夏东方钽业股份有限公司（以下称公司）紧紧围绕
?以利润为中心，以市场开拓和科技进步为先导，以提升传统产业求
生存，以大力推进新产业谋发展，加快融资工作，提升管理、控制风
险、降低成本，为公司‘十二五’发展构筑新优势、再攀新高峰?的
工作方针，抓住市场发展机遇，全力抢占市场，凝聚发展力量，全面
完成了各项生产经营任务。
《宁夏东方钽业股份有限公司2011年度社会责任报告》是公司
根据《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》的规定，主要介绍公
司在经济发展、公司治理、安全生产、职工权益、环境保护以及社会
公益等社会责任各方面工作的信息，报告以公司2011年工作为重点，
真实、客观地反映了公司在从事经营管理活动中履行社会责任的重要
信息，以及公司如何把履行社会责任系统性纳入公司治理，融入企业
发展战略，落实到生产经营的各个环节中去。
一、公司概况
公司主要从事稀有金属钽、铌、铍、钛及电池材料、碳化硅微粉
等高新技术产品的研究、开发和生产。在多年的发展历程中，公司始
终坚持把企业经济发展与履行社会责任紧密结合起来，不断深化改
革、加强管理、锐意创新、加快发展；始终把技术创新、安全生产、
员工权益、环境保护、节能减排和社会公益作为全面履行社会责任的
重要内容，不断提升可持续发展能力，最大限度为利益相关方创造价
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值，打造有社会责任的新材料企业形象。多年来，在各利益相关方的
关心和支持下，公司致力于实现持续和健康的发展。
二、股东和债权人权益保护
作为上市公司，保障股东特别是中小股东的利益，维护债权人的
合法权益，是公司最基本的社会责任。公司根据《公司法》、《证券法》、
《上市公司治理准则》等法律法规，不断完善公司治理，建立了以《公
司章程》为基础，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主
体结构的决策与经营体系，切实保障全体股东及债权人的权益。
1、公司不断完善法人治理结构，保障股东知情权、参与权及分
红权的实现
公司自设立以来，股东大会、董事会、监事会?三会?运作不断
完善。公司独立董事独立公正地履行职责，对公司相关审议事项进行
独立判断，不断推进董事会各专业委员会的工作。公司建立健全内部
管理制度，制定并实施了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等一系列内控制度，明确了
股东大会、董事会、监事会的召集、召开和议事决策程序，对关联交
易、对外担保、募集资金管理等事项进行了明确的规定，从制度层面
保障全体股东的权益。股东大会作为公司的重要活动，是股东行使权
利的集中体现。2011年度公司组织召开股东大会8次，主要审议了
公司2010年度报告、董事会换届、转让银川房地产资产、购买园区
土地和资产、公司再融资配股方案等重大事项。对每次股东大会公司
均严格按照规定做好股东大会通知、召开前的准备等相关工作，确保
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包括中小股东在内的所有股东权益的顺利实现。2011年度公司针对
重大事项，还严格按照深圳证券交易所有关股东大会网络投票的规
定，在转让银川房地产资产、购买园区土地和资产、公司再融资配股
方案等重大事项进行了网络投票工作，确保广大股东充分行使权利。
公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和信息披露格式
指引有关规定，做好信息披露工作，确保信息披露的公平性，保护投
资者的合法权益。2011年度公司董事会全年发布公告80项次，做到
了将公司重大信息和相关事项及时、准确披露。除日常的投资者电话、
电子邮箱、投资者接待等方式之外，公司还以网络会议沟通方式，开
展投资者关系管理。2011年6月2日，宁夏证监局与深圳证券信息
有限公司联合举办?宁夏上市公司2010年年度报告业绩说明会?就
公司2010年年度财务状况和经营成果、公司治理、发展战略等投资
者关心的问题进行现场网络沟通交流。按监管机构要求，回复深交所
年报问询函、股价异动问讯以及在投资者关系互动平台回答投资者提
问20余次。
2011年6月14日，深圳证券交易所对主板上市公司2010年度
信息披露考核结果进行了通报，?东方钽业?再次考核为优秀