基金从业资格考试试题及答案
一、单项选择题（每题2分，共10题）
1.以下哪项是基金的主要当事人？（）
A.基金份额持有人、基金托管人、基金销售机构
B.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
C.基金管理人、基金托管人、基金监管机构
D.基金份额持有人、基金销售机构、基金监管机构
答案：B
2.开放式基金的价格主要取决于（）。
A.基金总资产
B.供求关系
C.基金净资产
D.基金负债
答案：C
3.基金投资于股票的比例不得低于基金资产总值的（）。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
答案：A
4.基金募集期限自（）起计算。
A.基金份额发售之日
B.基金合同生效之日
C.基金份额登记之日
D.基金管理人收到认购款之日
答案：A
5.以下哪种基金类型风险最低？（）
A.股票型基金
B.债券型基金
C.货币市场基金
D.混合型基金
答案：C
6.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
答案：B
7.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.资产评估机构
D.信用评级机构
答案：A
8.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则。
A.投资人利益优先
B.机构利益优先
C.销售人员利益优先
D.基金公司利益优先
答案：A
9.以下哪项不属于基金信息披露的内容？（）
A.基金招募说明书
B.基金份额上市交易公告书
C.基金投资策略内部研讨记录
D.基金年度报告
答案：C
10.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。
A.基金资产净值
B.市场供求关系
C.宏观经济状况
D.基金管理人的管理水平
答案：B
二、多项选择题（每题2分，共10题）
1.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）。
A.基金的市场营销
B.基金的投资管理
C.基金的后台管理
D.基金的估值核算
答案：ABC
2.以下属于基金监管目标的有（）。
A.保护投资人及相关当事人的合法权益
B.规范证券投资基金活动
C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
D.保证基金管理人的利益最大化
答案：ABC
3.基金销售机构包括（）。
A.商业银行
B.证券公司
C.期货公司
D.保险机构
答案：ABCD
4.基金份额持有人享有以下权利（）。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
答案：ABCD
5.以下属于基金投资面临的外部风险的有（）。
A.市场风险
B.政策风险
C.信用风险
D.操作风险
答案：ABC
6.基金信息披露的原则包括（）。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则
答案：ABCD
7.基金管理人的合规管理部门应履行的职责有（）。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险
答案：ABCD
8.基金会计核算的主要内容包括（）。
A.证券和衍生工具交易及其清算的核算
B.持有证券的上市公司行为的核算
C.各类资产的利息核算
D.基金费用的核算
答案：ABCD
9.开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。
A.期限不同
B.份额限制不同
C.交易场所不同
D.价格形成机制不同
答案：ABCD
10.以下关于基金职业道德的作用，说法正确的有（）。
A.调整职业关系
B.提升职业素质
C.促进行业发展
D.规范基金从业人员的执业行为
答案：ABCD
三、判断题（每题2分，共10题）
1.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）
答案：错误
2.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变。（）
答案：正确
3.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。（）
答案：正确
4.基金销售机构收取增值服务费的，应符合相关规定并明示。（）
答案：正确
5.基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务。（）
答案：错误
6.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。（）
答案：正确
7.基金职业道德修养是基金从业人员的必修课。（）
答案：正确
8.同一基金