陕西省基金从业资格：利率期限结构和信用利差模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令更正，警告，并处罚款。
A．信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则的要求
B．信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则的要求
C．未按要求履行信息披露文献立案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
2.证券投资基金的市场营销不包括的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
3.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
4.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少
B．血清铁蛋白减少
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度减少
E．红细胞内原卟啉增高
5.目前，我国能够办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行
B．证券企业
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
6.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
7.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者取得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
8.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．企业型基金
D．契约型基金
9.《证券投资基金运作管理措施》要求，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
10.一般来讲，政府债券与企业债券相比，__。
A．企业债券风险大，收益低
B．企业债券风险小，收益高
C．政府债券风险大，收益高
D．政府债券风险小，收益稳定
11.依照我国的有关要求，如下不属于私募证券的是__。
A．证券企业的资产管理产品
B．基金管理企业的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市企业采取定向增发方式发行的有价证券
12.下列有关基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提示、提供投资咨询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超出其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在简介基金产品时应尽也许使用专业术语以确保权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产情况并调整投资提议
13.基金销售机构系统运行数据中包括基金投资人信息和交易统计的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3
B．5
C．10
D．15
14.有关开放式基金，如下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购置基金份额的行为被称为基金的申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的标准
D．基金管理人不得在基金协议约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
15.国际证券市场的发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理标准
B．实质管理标准
C．成本控制标准
D．质量控制标准
16.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
17.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
18.下列有关开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D．每个投资者凭个人身份证能够开设2个基金账户
19.基金销售市场细分中，重要的人口原因变量不包括__。
A．家庭规模
B．社会阶层
C．家庭生命周期D．交通通信条件
20.基金托管人是（）权益的代表。
A．基金管理人
B．基金企