基本信息

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文档摘要

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银行从业人员合规风险与非法集资知识测试试卷

1、银行业从业人员严禁未经批准在其他经济组织兼职，其主要目的不包括()

A、避免利益冲突

B、防止泄露银行商业秘密

C、确保员工专注本职工作

D、减少员工收入来源(正确答案)

2、某银行员工小李想利用业余时间增加收入，以下哪种行为是正确的()

A、未经银行许可，在朋友的公司担任兼职会计

B、向银行报备后，在学校担任金融知识讲座兼职讲师(正确答案)

C、偷偷在网上开了一家与银行业务无关的网店

D、参与亲戚的企业经营管理，不领取报酬

3、银行在为小微客户办理贷款时，以授信审批为条件，要求客户放款后留存20%的贷款资金作为存款，违反了下列