基本信息

---

下载

文档摘要

---

银行业从业人员合规操作与风险防范知识测试试卷

1、银行员工小方未经授权或批准，擅自代其他岗位人员小李履行职责或将本人职责委托小陈代为履行的，未造成不良后果的，给予哪种处罚。()

A、诫勉谈话或警告至记过处分(正确答案)

B、罚款

C、通报批评

2、在投资前，客户应该（）。

A、完全信任银行方的承诺

B、不了解产品风险

C、忽略产品的历史表现

D、审查相关法律文件(正确答案)

3、银行员工小陈委托自己的客户小李，用自己的资金为小陈投资股票。这种行为是否违反禁令？()

A、不违反，这是客户自愿帮助员工投资

B、违反，属于委托客户为员工本人投资理财(正确答案)

C、只有在亏损时才违