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文档摘要

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银行员工合规行为与非法集资等风险知识测试试卷

1、银行信贷员小李的朋友小王想开公司申请贷款，但资产不足，小李便帮他伪造了资产证明，小李的行为()

A、属于正常帮忙

B、只要小王按时还款就没问题

C、违反严禁利用职务之便为关系人获取银行信用以及严禁串通客户使用虚假资料获取银行信用的规定(正确答案)

D、只是小失误，不构成违规

2、在投资前，客户应该（）。

A、审查相关法律文件(正确答案)

B、不了解产品风险

C、完全信任银行方的承诺

D、忽略产品的历史表现

3、零售客户经理将某款高风险的基金描述成收益稳定的理财产品推荐给客户购买，后该客户损失本金达90%，请问该客户经理可能面临的最高处罚