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文件名称:证券行业专业人员水平评价测试考生热点问题问答.pdf
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更新时间:2025-05-27
总字数:约3.81千字
文档摘要

证券行业专业人员水平评价测试考生热点问题问答

(2025年)

1.证券行业专业人员水平评价测试是从业资格考试吗?

答:根据新《证券法》,证券业从业人员资格考试已调整为非准

入类的专业能力水平评价测试。《证券法》规定“证券公司从事证券

业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力”。测

试不是从业人员从事证券业务的前提条件,测试成绩是证明其具备从

事相应证券业务的专业能力的参考,是证券行业机构考量其从业人员

专业水平的依据之一。符合相关规定,能够通过其他方式证明具备相

应专业能力的人员,可以不参加相应的水平评价测试。

2.调整后的证券行业专业人员水平评价测试的类别有哪些?

答:调整后的证券行业专业人员水平评价测试由从业人员专业能

力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两个大类组成,其中从

业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业

务水平评价测试两个小类;高级管理人员水平评价测试包括一般高级

管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试两个小类。

3.调整后的证券行业专业人员水平评价测试组织形式有哪些变

化?

答:为合理利用考试资源,增强考试针对性,测试已调整为常规

测试和预约测试两类,包括统一测试、专场测试、预约测试三种组织

形式。2025年,协会计划组织统一测试1次,面向符合《测试细则》

第七条规定报名条件的全部人员;专场测试3次,面向符合《测试细

则》第七条规定报名条件的证券行业机构人员(含高级管理人员),

以及符合国家相关政策的特定人员等;预约测试6次,是指协会根据

证券行业机构测试需求,在约定时间,约定考场进行测试。

4.调整后的证券行业专业人员水平评价测试试卷有哪些变化?

答:调整后的证券行业专业人员水平评价测试更加侧重于考核从

业人员的专业素质和综合能力,逐步加强理解、应用、分析类试题的

比重,强化业务实操、专业技能考核,提高测试专业性、实务性。参

考我国水平评价类测试的共性做法,各科目水平评价测试题型包括单

选题、多选题、判断题、综合题,均为客观题,题量均为120题,

试题样例请登录测试报名系统通知公告栏查询。测试命题涉及相关法

规规则内容的,以测试时已公布并施行的法规规则为依据。

5.调整后的证券行业专业人员水平评价测试作答时间和通过标

准有哪些变化?

答:一般业务水平评价测试和高级管理人员水平评价测试各科目

的测试时间为120分钟,专项业务水平评价测试各科目的测试时间

为180分钟。各科目试卷满分均为100分,试卷正确率达到60%以

上,即为该科目达到基本要求。

6.调整后的证券行业专业人员水平评价测试成绩有效期以及如

何维持成绩有效性?

答:测试科目的成绩自取得之日起36个月内有效;专项业务水

平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有

效期内的,其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成

绩超出有效期的,相应成绩失效。

已通过水平评价测试的证券行业专业人员,在证券行业从业或任

职期间的所有测试成绩持续有效;测试达到基本要求后36个月内未

进行执业登记或未任职,或从证券行业机构离职超过36个月的,所

有测试成绩失效。

《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资

格考试和专项业务类资格考试相关科目考试的人员,其成绩长期有

效,不适用《测试细则》第九条成绩时效的规定。

7.证券行业专业人员水平评价测试参考资料如何获取?

答:结合资本市场改革发展要求,协会组织修订发布证券行业专

业人员水平评价测试各科目大纲,具体详见

/pxzx/pxzdydg/。为便于广大考生和从业

人员学习,协会组织编写了《证券行业专业人员一般业务水平评价测

试统编教材(2024)》,即《金融市场基础知识》《证券市场基本

法律法规》两本;组织编写了证券分析师、证券投资顾问专业能力水

平评价测试统编教材,即《发布证券研究报告业务》《证券投资顾问

业务》两本。上述教材已由中国财政经济出版社出版发行,具体详见

测试报名系统首页左侧“教材订购”栏目,也可关注中国财政经济出

版社网上书店等发行渠道。同时,协会编纂发布了专项业务水平评价

测试、高级管理人员水平评价测试配套的法规汇编(参考书目),并

将结合法律法规变化定期更