企业食品安全管理体系认证(BRC第九版)审核准备的资料清单
BRC条款
准备资料清单
备注
1.1.1
质量生产安全、合法和真实产品方针——需最高管理者的签字，传达员工，包括持续改进工厂食品安全和质量文化的承诺。
条款要求。
1.1.2
食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据。
条款要求。
1.1.3
公司总的质量目标及各部门分解目标，以及至少每季度一次的评审记录。
条款要求。
1.1.4
管理评审记录。
条款要求。
1.1.5
至少月度一次的质量分析的会议记录。
条款要求。
1.1.6
保密报告系统，上报内容的评估记录。
条款要求。
1.1.8
外来法律法规清单。
条款要求。
1.1.9
最新版本的纸质或电子版标准。
条款要求。
1.1.10
已取得认证的企业，再次审核时，审核证书上的审核截止日不要过期。
条款要求。
1.1.11
最高层、生产负责人等必须参加认证审核的首次会议和总结会议。相应的部门经理或负责人在审核进行期间根据需要必须随叫随到。
条款要求。
1.1.12
上次审核的不符合项整改记录(如果是首次认证，则不需要)。
条款要求。
1.2.1
公司组织机构图、人员替代(顶岗)名单。
条款要求。
2.1.1
HACCP计划、HACCP小组人员内审员培训证明。法律要求的的特定培训记录或者证明(比如水产品HACCPFSPCA)。
条款要求。
2.1.2
HACCP计划的数量。
条款要求。
2.2.1
前提方案，以及前提方案的验证记录。
条款要求。
2.6.1
流程图验证记录要有签字和日期。
条款要求。
2.7.1
危害分析记录包含危害分析判断树。
条款要求。
2.9.1
CCP点的关键限值判断依据。
条款要求。
2.12.1
HACCP计划验证记录。
条款要求。
2.14.1
HACCP计划的评审记录。
条款要求。
3.1
食品安全管理手册(纸质或电子版)。
条款要求。
3.2
文件控制程序、发放记录、变更记录、作废回收记录、文件清单、电子档文件的管理要求。
条款要求。
3.3
记录控制程序、记录保存期限保质期后加12个月电子档记录的管理要求。
条款要求。
3.4
1.内审计划安排(注意一年不少于四次);
2.内审的不符合项(按3.7实施)、及其后的跟踪、内审检查表；
条款要求。
BRC条款
准备资料清单
备注
3.编制成文的检查计划(至少包括卫生检查和卫生区复查),开放式产品区不少于每月一次；检查结果提交管理评审；
4.内审记录特别注意审核发现的客观证据也要在检查表中体现。
3.5
1.原辅料、包材风险评估文件——需根据其配方和组成进行分析合格供应商名录，现场审核中，仓储或
使用的货物交叉比对原料(包括包材)的接收和测试程序。
2.供应商的批准程序及例外程序(例如：紧急情
况)。已完成的调查问卷(低风险的产品)要有日期。3.供应商审计报告。
4.供应商的GFSI认证证书的复印件，检查证书的
状态，进行供应商审核的审核员的培训记录，代理商的供应商的BRC证书(或GFSI认证),非制造商、包
装商或集运商的公司(例如购自代理人、经纪人或批发商),工厂应知道最后一道制造商或包装商的身份，
或者对于大宗商品产品，应了解原材料的集散地。5.供应商审核或问卷需包含：产品安全、可追溯性、HACCP审查、产品安全和食品防护计划、产品真实性计划和良好生产规范
条款要求。
3.5.1.3
供应商绩效评估表。
条款要求。
3.5.1.6
供应商具有追溯系统的证据。
条款要求。
3.5.2
原料包材的接收程序，原料验收记录有人员签字和日
期，原料放行的记录有人员签字和日期，材质分析COA报告(每批次都要有),交叉比对其表格与结果
是否与程序对应、检查程序执行的符合性。
条款要求。
3.5.3
1.批准和监控服务型供应商的程序。与相关公司签订的合同，交叉比对程序与合同的一致性。
2.在现场提供服务的供应商应接受充足的培训(以使他们意识到不应消极的应对产品的安全、质量和合法性),产品安全培训提供商。
3.产品安全顾问作为第九版新内容也要按照服务提供商处置。
条款要求。
3.5.4
1.分包给其他工厂加工的必须要有对其的授权书，对外包进行审核的审核员，要有培训记录，以及对外包审核后的审核报告，有二级承包商的话，必须被批准，对回流产品要有风险评估，并有相应的检查测试程序。
2.BRC/GFSI对次级承包商是个选项-要查实其资质是否在BRC名录里。
3.供应商审核(不允许问卷调查),范围包括产品
条款要求。
BRC条款
准备资料清单
备注
安全、可追溯性、HACCP评审、产品安保和食品防护计划、产品真实性计划和良好操作规范。审核应确保这些计划构成了供应商