二方审核检查表（1.0版）
项目过程要求记录得分
1原材料/供方
1.1是否由已认可的且有质量能力的分供方供货？
确定供方之前，应已具有质量管理体系的评价结果（认证/
审核）。投入批量生产前，应确保仅从适宜的供方处采购。应考
虑其以往的质量绩效的评估情况。
需考虑的要点，例如：
-供方的基本情况、资质调查
-质量能力评价，例如：审核结果
过程审核/产品审核、质量管理体系认证
-根据质量绩效（质量/成本/服务）的高低级别进行选择
-合格供方目录的建立并使用
-供方清单获得顾客的批准/变更的再批准
1.2是否可以保证采购件符合约定的质量要求？
应能在组织内（自身核心技术、出现问题时快速反应）进行
基本、必要的检验（实验室和测量设备）。组织自己的实验室应
进行系统管理。委外实验室符合ISO/IEC17025（或具有可比
性的国家标准）。
需考虑的要点，例如：
-足够的检验可能性（实验室和测量设备）
-图纸/订货要求/规格的充分和明确
-质量保证协议的签订
-基于主要缺陷的分析及特性重要程度,制订进货产品控制计划并
执行/或委托外部检验
-与供方对检验方法、检验流程、检验频次的约定并执行
-测量能力证明（MSA,尤其针对产品和过程的关键特性）
项目过程要求记录得分
1.3已批量供货的产品是否已获得所要求的认可？要求的改进措
施是否已落实？
要求/说明
在新的/更改的产品/过程批量投产前，必须对供方的所有
产品进行认可。若采用模块供货，组织对所有的单个部件负有质
量监督的完全责任。
需考虑的要点，例如：
-顾客信息（其中包括技术规范/标准/检验规定）
-工程样件的认可、试制样件的认可
-首批样品检验报告及生产件批准(PPAP)
-重要特性的能力证明(CPK,PPK)
-可靠性分析评估
-定期的对产品全部特性的检验报告(年度全尺寸检验和型式试
验)
1.4是否对供方的质量绩效进行了评价？当出现偏差时是否采取
了措施？
要求/说明
应定期检查供方的能力和绩效，按零件分类记录在一个表（供
应商清单）中并作评价。若评定的结果不佳则要制订质量能力提
高计划，并对实施情况进行验证。若采用模块供货，供应商对所
有的单个部件的质量监控负有全部的责任。
需考虑的要点，例如：
-对质量绩效进行连续监控和评价（质量/成本/交付/服务等）
-整改计划的商定与跟踪
-改进后零部件的检验记录和测量记录
-对主要缺陷/有问题的供方进行分析
项目过程要求记录得分
1.5是否与供方就产品和过程的持续改进目标达成了共识并落
实？
要求/说明
这一任务对模块供货具有重要的意义。组织对供方的持续改
进负有全部责任。
需考虑要点，例如：
-确定质量、价格及服务的量化目标，例如：
°提高过程可靠性的同时降低检验成本
°减少废品（内部/外部,即零公里和售后三包PPM）
°减少周转量
°提高顾客满意度
-重大/疑难问题成立专题工作小组（跨部门工作组）
1.6对于顾客提供的产品，是否遵守了与顾客商定的程序？
要求/说明
对顾客提供的产品的各项要求应在质量协议中确定，并落实。
提供的产品可能是：
-服务
-工装、模具、检具
-包装
-产品
需考虑要点，例如：
-控制、验证、贮存、运输、保证质量和性能（失效