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2025年银行知识财经金融知识竞赛-投资银行部知识竞赛考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案
第I卷
一.参考题库(共80题)
1.承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。
2.上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。
A、发行公告
B、主承销商承诺函
C、发行人承诺函
D、盈利预测报告
3.通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。
A、10%
B、5%
C、20%
D、30%
4.内核小组成员应当具备下列条件（）
A、内核小组成员应具备独立性，成员构成应符合投资银行业务风险控制与业务运作相对分离的基本要求
B、内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业规范，精通投资银行业务方面的专业知识
C、坚持原则，秉公办事，遵纪守法，恪尽职守，自重自爱，廉洁自律，公正诚信，勤勉尽责，近五年内没有任何违规违纪记录
D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力
5.公司对投资银行业务人员实行（）的人事管理制度。
A、资格聘用
B、不定期考核
C、等级管理
D、定期考核
6.公司投资银行业务主要包括（）
A、首次公开发行、配股
B、增发、可转债等保荐项目
C、改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目
D、其他可开展的业务
7.收购人有下列哪种情形的，不能构成对上市公司的实际控制（）
A、在一个上市公司股东名册中持股数量最多的，但有相反证据的除外
B、能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的
C、持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过30%的，但有相反证据的除外
D、通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会2/3以上成员当选的
8.企业债券到期前，（）发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（）终止上市交易。
A、1周，1周
B、1周，半个月
C、半个月，1周
D、半个月，半个月
9.投资银行质量控制小组组员对与自身利益有关的评定应当回避。
10.内核小组成员每届任期（）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条）
A、3
B、1
C、2
D、5
11.投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）
A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况
B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况
C、项目过程质量控制措施执行情况
D、项目开发和实施全过程基本情况
12.上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为（）。
A、购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上
B、购买、出售、置换入的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上
C、购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上
D、必须同时达到上述三个标准
13.项目组组长和相应尽职调查主办人应在尽职调查报告上签字，对尽职调查报告的（）负责。
A、真实性
B、准确性
C、及时性
D、完整性
14.公司质量控制小组由五名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名，根据项目所处的阶段和复杂程度，由组长确定参加评定的人员名单和详细工作内容。
15.项目组应当客观、全面、及时地进行尽职调查，坚持尽职调查的独立性和完整性，做到调查内容真实、准确。
16.对未能获准立项的项目，项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审，同意立项的，予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议（）次。
A、1
B、2