证券从业资格《证券交易》考试真题预测
证券从业资格《证券交易》考试真题预测1
一、单项选择题
1、证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。()
2、证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是()。
A.资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历
B.资产管理业务人员不少于15人
C.经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚
D.净资本不低于人民币2亿元
3、在确定了目标市场后，证券公司在具体客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。()
4、配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的`权利证明。()
5、对于交易所无形席位说法正确的是()。
A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B.交易速度要慢于有形席位报盘
C.不易成交
D.属于场外报盘
6、标准券的折算率是指()的比率。
A.债券面值折算成债券回购业务标准券
B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C.债券的票面利率折算成债券市场价格
D.债券市值折算成债券面值
7、证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是()。
A.申请书
B.设立的批准文件
C.身份证
D.经营证券业务许可证
8、对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。()
A.正确
B.错误
二、多项选择题
9、下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有()。
A.具有健全的内部控制制度和风险防范机制
B.具有20家以上的营业部，且布局合理
C.最近年度净资本不低于人民币2亿元
D.最近2年内不存在重大违法违规行为
10、可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。
A.送红股
B.增发新股
C.配股
D.提高转股价格
证券从业资格《证券交易》考试真题预测2
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1、Shibor是中国货币市场的基准利率，是以()家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。[2010年5月真题]
A、4B、16C、5D、8
【答案】B
【解析】Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。目前对外公布的Shibor共有8个品种，期限从隔夜到1年。
2、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是()。[2010年3月真题]
A、自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权
B、自发行之日起10年内不得赎回
C、自发行之日起10年内具有1次赎回权
D、期限在15年以上
【答案】C
【解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
3、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。[2010年5月真题]
A、股东的权利B、债权人的义务C、债权人的权利D、债权人的责任
【答案】A
【解析】可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。
4、以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是()。[2010年5月真题]
A、外币债券B、地方企业债券
C、地方投资公司债务D、中央企业债券
【答案】A
【解析】1987年3月，国务院颁布了《企业债券管理暂行条例》，其管理范围包括：企业债券有国家投资债券、国家投资公司债券、中央企业债券、地方企业债券、地方投资公司债券、住宅建设债券和内部债券等7个品种。
5、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。[2010年5月真题]
A、20%B、30%C、40%D、50%
【答案】C
【解析】《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1、我国发行金融债券的政策性银行包括()。[2010年5月真题]
A、中国进口银行B、国家开发银行C、中国银行D、中国人民银行
【答案】AB
【解析】我国的三大政策性银行包括：中国进出口银行、国家开发银行、