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2025年证券从业-证券市场基础知识考试近5年真题荟萃附答案
第I卷
一.参考题库(共80题)
1.一般在股票现货市场和股票指数期货市场作（）的操作就可以抵消股市系统性风险。
A、相同
B、相反
C、并行
D、分散
2.沪深300指数定期调整要求有（）。
A、原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B、样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C、调整方案提前4周公布
D、每次调整的比例定为不超过10%
3.以下（）不是我国目前的债券发行方式。
A、行政摊派
B、定向发行
C、承购包销
D、招标发行
4.当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股票股东享有（）。
A、优先认股权
B、认购优先股的权利
C、分配参与权
D、优先退股权
5.波浪理论认为第一浪的走出一般产生于（）。
A、空头市场后的末期
B、空头市场后的初期
C、多头市场后的末期
D、多头市场后的初期
6.下面关于记账式国债的特点的阐述错误的是（）。
A、流通性好
B、可上市转让
C、期限有长有短，但更适合长期国债的发行
D、通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
7.关于保险公司次级定期债务描述正确的是（）。
A、其期限在5年以下(含5年)
B、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100％的前提下，募集人才能偿付本息
C、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
D、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
8.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。
A、注明所在正券、期货投资咨询机构的名称
B、对投资收益作充分估计
C、用个人真实姓名
D、对投资风险作充分说明
9.20世纪80年代以来的金融自由化主要内容包括（）。
A、取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化
B、打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C、放松存款准备金率的控制
D、开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
10.我国上市公司主要集中在（）行业。
A、金融业
B、服务业
C、互联网业
D、制造业
11.上市公司在证券市场中主要是为了（），分析上市公司的心理应该从这两方面出发。
A、筹资和资源整合
B、筹资
C、资源整合
D、赚钱
12.公开披露基金信息时，不得有以下行为：（）。
A、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B、对证券投资业绩进行预测
C、承诺收益或承担损失
D、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
13.金融衍生工具对金融机构来说是属于表外业务，既不影响及产负债情况，又能带来手续费收入。
14.投资人如何选定委托有效期？
15.我国企业短期融资券的期限不包括（）。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
16.证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额均为人民币1亿元。
A、证券经纪
B、证券自营
C、证券承销与保荐
D、证券投资咨询
17.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（）
18.按照发行环节不同，基金的发行方式可分为（）方式。
A、公募发行
B、私募发行
C、自行发行
D、代理发行
19.（）是属于证券业从业人员的保证行为。
A、团结同事，协调合作，妥善处理业务中的各种矛盾