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2025年证券从业-证券合规考试近5年真题荟萃附答案
第I卷
一.参考题库(共80题)
1.以下关于经纪人管理的描述正确的是（）
A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录
B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
2.以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）
A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有
B、从业人员也不能持有基金和债券
C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票
D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
3.证券基金经营机构组织委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行全面评估，应每（）年至少进行1次。
A、1
B、2
C、3
D、5
4.证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
A、公开
B、公平
C、合理
D、自愿
5.证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
A、委托代理
B、劳动合同
C、协议合作
D、互惠互利
6.根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）
A、公司高级管理人员
B、公司合规负责人
C、公司合规第一责任人
D、不得兼任与合规管理相冲突的职务
E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
7.证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。
8.任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（）
A、国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为
B、蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C、以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D、为影响期货市场行情囤积现货的
9.国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（）。
A、资格准入制度；非法证券活动
B、备案制度；非法证券活动
C、备案制度；不正当竞争活动
D、资格准入制度；不正当竞争活动
10.因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。
A、信用风险
B、操作风险
C、管理风险
D、合规风险
11.证券营业部根据期货公司通报信息，对处于追加保证金或强行平仓状态的客户，提醒其及时减仓或者增加足额保证金。否则证券营业部有权对其进行强行平仓。
12.证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：
A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
13.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
14.境内机构客户是指：在中国境内合法注