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2025年证券从业-证券发行与承销考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案
第I卷
一.参考题库(共80题)
1.股东大会的合格提案人包括（）。
A、董事会
B、监事会
C、独立董事
D、持有公司3％以上股份的股东
2.根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。
A、关联关系
B、控制关系
C、均受同一实际控制人控制
D、合营关系
3.可转换公司债券本身仅具有债权性质，在转换成公司股票前代表债权与债务的关系，转换成股票后才代表上市公司所有权的关系。（）
4.（）是公司作为独立民事主体存在的基础。
A、公司法人财产的独立性
B、公司建立董事会
C、公司经营权的独立性
D、公司募足股份
5.发行人申请在创业板发行股票的，必须是依法设立且持续经营（）以上的股份有限公司。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
6.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请时净资产不少于（）亿元人民币。
A、2
B、3
C、4
D、5
7.超级多数条款是指，如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的（）以上。
A、50%
B、60%
C、70%
D、80%
8.如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更。
A、1
B、2
C、3
D、4
9.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择（）方式进行新股申购。
A、网上
B、网下
C、网上和网下
D、网下或者网上之一
10.公司整体变更属于公司的重大事宜，根据《公司法》第四十四条的规定，必须由股东大会作出特别决议，该决议必须经代表1/2有表决权的股东通过。（）
11.发行人申请在创业板上市，公司股东人数应不少于300人。（）
12.自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票，超过6个月未发行的，则丧失了发行资格，不准再发行。（）
13.企业价值的表现形式以持续经营为前提的是（）
A、账面价值
B、破产价值
C、收购价值
D、以上都不正确
14.主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查，并出具审查意见。
A、审计师
B、律师
C、注册会计师
D、以上均不正确
15.《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。
A、政策性银行
B、地方政府
C、商业银行
D、财政部
16.上市公司应将所有被提名独立董事的有关材料同时报送中国证监会，证监会在（）内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。
A、10日
B、10个工作日
C、15日
D、15个工作日
17.招股说明书及其用保荐机构、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（）出具的文件内容一致，确保引用保荐机构、证券服务机构的意见不会产生误导。
A、保荐机构
B、证券服务
C、中国证券业
D、中国证监会
18.股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照（）比例分配。
A、清算组的决定
B、股东持有的股份
C、股东出资比例
D、浮动认缴的股份
19.拟上市的股份有限公司（）与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。
A、以控股股东的名义
B、以自己的名义
C、以主管部门的名义
D、以下属公司的名义
20.发行人应披露董事、监