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2025年证券从业-证券交易考试近5年真题荟萃附答案
第I卷
一.参考题库(共80题)
1.下列证券交易时的计价单位正确的有（）。
A、股票交易的报价为每股价格
B、基金交易为每份基金价格
C、权证交易为每份权证价格
D、债券交易（指债券现货买卖）为每百元面值债券的价格
2.集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
3.证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（）倍，期限不超过（）个月。
A、23
B、26
C、13
D、16
4.证券交易的对象就是（）。
A、有价证券
B、合同中的标的物
C、证券买卖的标的物
D、股票、债券和基金
5.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交（）。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息（）。
A、证券出售者
B、证券持有方
C、融资者
D、资金需求者
E、证券供给者
6.期货交易与远期交易的异同点有（）。
A、都是现在定约成交，将来交割
B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
7.买断式回购完善市场功能的意义主要表现在（）。
A、有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
B、有利于金融市场的流动性管理
C、有利于债券交易方式的创新
D、有利于投资者进行套期保值
8.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A、从证券登记结算公司的收益中提取
B、从证券交易所的业务收入中提取
C、从证券登记结算公司的业务收入中提取
D、由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
9.在客户分析的主要内容中，（）是重点。
A、客户基本情况分析
B、资产状况分析
C、家庭支出情况分析
D、投资风险收益特征分析
10.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。
A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B、进入证券公司营业场所检查
C、查询、复制相关的文件、资料
D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
11.以下哪些关于客户关联人的描述是正确的（）。
A、客户应向营业部申报其关联人
B、营业部发现疑似客户关联人应向融资融券部报告
C、推荐人应积极了解和掌握客户关联人和疑似关联人情况
D、以上都不正确
12.对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A、未按照要求提供有关情况
B、在证券公司从事证券交易不足半年
C、交易结算资金未纳入第三方存管
D、有重大违约记录
13.下列关于共同对手方制度说法正确的有（）。
A、一般由结算机构充当共同对手方
B、如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
C、“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D、在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方
14.投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）
A、复合托管
B、双重托管
C、指定托管
D、转托管
15.（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A、董事会
B、业务决策机构
C、业