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2025年证券从业-一般从业资格考试近5年真题荟萃附答案
第I卷
一.参考题库(共80题)
1.封闭式基金的交易方式是（）。
A、赎回
B、证交所内交易
C、柜台交易
D、场外交易
2.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）个月。
A、3～6
B、6～12
C、3～9
D、3～12
3.网上委托系统应采用如下标准建设（）。
A、至少两条线路接入互联网
B、采用同一个运营商的线路应通过不同的节点接入
C、通过防火墙等安全设备与互联网相连
D、必须通过不同运营商接入
4.期货交易所的会员不包括（）。
A、交易结算会员
B、全面结算会员.
C、特别结算会员
D、限制结算会员
5.公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额（）利益最大化服务的宗旨和准则。
A、股东
B、持有人
C、托管人
D、基金管理机构
6.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A、证券公司
B、政策性银行
C、商业银行
D、基金公司
7.证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。 Ⅰ.机构地址 Ⅱ.个人真实姓名 Ⅲ.机构联系电话 Ⅳ.机构名称
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ
8.营销人员开发的客户在办理开户手续时，营销人员应指导客户签订（）确认了解营销人员的授权范围，接受营销人员的服务。
A、《客户服务确认书》
B、《客户预约开户登记表》
C、《营销人员信息登记表》
D、《客户投诉登记表》
9.任期经济责任审计的重点包括（）。
A、被审计人任期内经营活动的合法合规性
B、被审计人任期内经营管理目标完成情况
C、被审计人任期内重大经营决策的科学性和效益性
D、被审计人任期内单位财务情况的真实性、完整性、合法性
10.营销人员的提成参数设置及营销人员在营销管理系统账户的开立、注销及系统维护是（）的职责
A、团队长
B、营销服务团队经理
C、营销总监
D、培训考核专员
11.股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（） Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12.下列关于股票发行方式中全额预缴款、比例配售说法正确的有（）。 Ⅰ.比例配售是储蓄存款挂钩方式的延伸，但它更方便，节约时间 Ⅱ.比例配售是上网定价发行方式的延伸，但它更方便，节约时间 Ⅲ.“全额预缴、比例配售、余额即退”比“全额预缴、比例配售、余额转存”占用资金时间大为缩短，提供了资金效率 Ⅳ.“全额预缴、比例配售、余额转存”比“全额预缴、比例配售、余额即退”占用资金时间大为缩短，提供了资金效率
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
13.据《中国人民银行信用评级管理指导意见》，信用评级机构及其评估人员不得有下列行为（）。 Ⅰ.向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料 Ⅱ.拒绝对本机构的股东及有利益关系者进行评级 Ⅲ.同被评级对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果 Ⅳ.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
14.证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、2