上六个月湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题
一、单项选择题(共20题，每题3分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
１、金融期权与金融期货的不一样点不包括_＿。
A．标的物不一样，且一般而言,金融期权的标的物多于金融期货的标的物
B.投资者权利与义务的对称性不一样,金融期货交易的双方权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C.履约保证不一样，金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金,而金融期权交易中,只有期权发售者才需开立保证金账户
Ｄ．从保值角度来说，金融期权一般比金融期货更为有效?
２、会计师事务所申请证券有关业务许可证,其60周岁以内的专职人员不少于（）名。?A.40
B．3０?C.25?D．15?
3、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货,又紧张建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高,这时可采用的措施是（）。
A．多头套期保值?B．股票指数期货投机
Ｃ.空头套期保值
D.套利
4、市盈率的计算公式为＿＿。
Ａ．每股价格乘以每股收益?B．每股收益加上每股价格
C．每股价格除以每股收益
D．每股收益除以每股价格?
5、__可以近似看作无风险证券,其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
Ａ.短期政府债券?B.短期金融债券
C.短期企业债券
Ｄ.长期政府债券?
６、__在多原因模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型,提出套利定价理论(APT)，深入丰富了证券组合投资理论。?A.马柯威茨?B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯?Ｄ.威廉·夏普?
7、企业增长或减少注册资本，应由（)做出决策。
A．董事会?B.股东大会?C.监事会
D．全体股东?
8、按照证券发行的主体不一样，有价证券可分为__。
Ａ.政府证券
B.金融证券
C．企业证券?D.个人证券
9、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以＿_协会为中心,于1９9８年召开成立大会。?A．墨西哥?B.巴西
Ｃ.阿根廷?D.智利?
1０、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定期期支付利息和到期还本的债务凭证。?A．国家债券
B．政府债券
C.企业债券
Ｄ．金融债券??11、证券市场的构造是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。?A.对比关系
B.比例关系?C.量比关系
D．构成关系
１２、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员,处3年如下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元如下罚金的是（)。?A．欺诈发行股票、债券罪?B．提供虚假财务会计汇报罪?C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
13、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织构造体系。?A.行业
B.产业
C．企业?D．工业?
14、股票的理论价格用公式表达为()。
A．预期股息/必要收益率
B．每股净资产/必要收益率?Ｃ.预期股息/无风险利率
Ｄ.预期股息×市场利率
15、企业型证券投资基金反应的是（）关系。
Ａ.产权
B.委托代理?Ｃ．债权债务?Ｄ．所有权?
１6、金融期货证券是一种()。?A.商品证券
B．资本证券
Ｃ.货币证券
D.凭证证券?
17、下列说法不对的的是（）。
A．平衡型基金的投资目的是既要获得当期收入,又要追求长期增值。一般是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性
B.在成长型基金中，尚有更为进取的基金,即积极成长型基金
C.收入型基金重要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的?D.成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的企业的股票?
18、上市企业要设置（),负责股东大会和董事会会议的筹办,记录文献保管以及企业股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会?B.董事会
C．监事会秘书?D．董事会秘书?
19、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表达。
A．实际收益率
B．期望收益率
C.名义收益率?Ｄ.无风险收益率?
２0、下列对证券投资基金的产生发展的认识,对的的是（）。
Ａ.是在1８世纪末、1９世纪初产业革命的推进下出现的?B.基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益?C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金