一、多选(共计25分,每题2.5分,每题答案完全一样得满分,少选、多选、错选均不得分。)
1、证券交易所规定的上市条件可以（）法定条件。
A.高于
B.等于
C.低于
D.高于或等于
E.低于或等于
错误:【A;B;D】
2、关于继续收购表述准确的有（）。
A.收购者需单独或共同持有已发行的30%股份
B.必须采取要约收购的形式
C.不受慢走规则约束
D.采取报价交易机制
E.属于强制收购
错误:【A;B;C;D】
3、现场检查权的适用对象，包括（）。
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券公司
D.上市公司
E.证券交易所
错误:【A;C;D;E】
4、（）属于短线交易的主体范围。
A.董事
B.监事
C.财务负责人
D.股东
E.经理
错误:【A;B;C;E】
5、开放式基金和封闭式基金的区别有（）。
A.规模是否固定
B.规模大小
C.买卖方式
D.价格形成机制
E.投资策略确定
错误:【A;C;D;E】
6、下列选项中，属于资格证券的是（）。
A.存折
B.行李票
C.邮票
D.股票
E.车船票
错误:【A;B;E】
7、证券买卖的特点包括（）。
A.自主性
B.强制性
C.有偿性
D.绝对性
E.相对性
错误:【A;C;E】
8、参与全国股份转让系统的法人机构的注册资本可为（）万元。
A.300
B.400
C.500
D.600
E.700
错误:【C;D;E】
9、下列选项中，属于金券的是（）。
A.存折
B.印花
C.邮票
D.股票
E.车船票
错误:【B;C】
10、我国设立的中小企业板块体现了“四个独立”，包括（）。
A.运行独立
B.标准独立
C.监察独立
D.代码独立
E.指数独立
错误:【A;C;D;E】
二、判断(共计25分,每题2.5分)
11、内幕交易主体可以同时承担民事责任和行政责任。（）
A.正确
B.错误
错误:【A】
12、采用证券承销的方式，不存在发行失败的风险。（）
A.正确
B.错误
错误:【B】
13、要约收购人可收购其他股东的部分股权。（）
A.正确
B.错误
错误:【A】
14、发起设立的股份有限公司，发起人认购的股份可为45%总股份。（）
A.正确
B.错误
错误:【B】
15、某上市公司公开发行的股份为20%总股份，则公司股本总额超过人民币四亿元。（）
A.正确
B.错误
错误:【A】
16、资产转让不改变公司的股权结构。（）
A.正确
B.错误
错误:【A】
17、书证是表彰特定民事财产权利的证明。（）
A.正确
B.错误
错误:【B】
18、证券交易所制定的规则不属于法律。（）
A.正确
B.错误
错误:【A】
19、投资人通过征集取得的表决权，授权人不可撤回。（）
A.正确
B.错误
错误:【B】
20、证券交易所具有独立的主体资格。（）
A.正确
B.错误
错误:【A】
三、单选(共计50分,每题2.5分)
21、要约收购中的收购人最少持有公司总股份的（）。
A.5%
B.20%
C.30%
D.35%
错误:【C】
22、下列各项中，可以作为公司出资的有（）。
A.股权
B.劳务
C.信用
D.商誉
错误:【A】
23、证券代销的发行风险由（）承担。
A.证券公司
B.发行人
C.证券公司和发行人共同承担
D.证券公司和发行人按约定承担
错误:【B】
24、证券登记结算机构对重要原始凭证的保存期不少于（）年。
A.5
B.10
C.20
D.30
错误:【C】
25、下列关于证券公司的表述中，错误的是()。
A.证券公司是以盈利为目的的企业法人
B.证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
C.证券公司可以设立分支机构
D.证券公司不能进入证券的发行市场
错误:【D】
26、国务院证券监督管理机构审查设立证券公司申请的期限是（）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
错误:【B】
27、某股份有限公司申请其公司债券上市交易，下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由？()
A.公司债券发行额为6000万元
B.公司债券的期限为3年
C.公司的净资产额为2000万元
D.公司债券发行规模已达净资产额的30％
错误:【C】
28、关于我国证券市场自律监管机构，表述不正确的是（）。
A.自律监管机构可是经营性机构
B.自律监管机构不得从