下六个月内蒙古期货从业资格期货法律法规:企业治理试题
一、单项选择题（共25题，每题２分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、,中国金融期货交易所挂牌成立。
A：９月
B:１2月
Ｃ：3月
D:５月
2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行汇报义务,提供或者出具的汇报、材料、意见不完整，责令改正,没收业务收入，单处或者并处()罚款。
A．1万元如下
B.3万元如下
C．１0万元如下
D.10万元以上２０万元如下
3、期货市场价格是在公开、公正、高效、竞争的期货交易运行机制下形成的,对该价格的特性表述不对的的是。
A：保密性
B:预测性
C:持续性
D:权威性
4、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
Ａ.中国证监会
B．中国证监会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D．商务部
5、()负责客户开户管理的详细实行工作。
A．中国期货保证金监控中心有限责任企业
B．中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D．中国证监会
6、为应对“次贷危机”引起的经济衰退，美国政府采用了增发国债的赤字财政政策。当国债由＿___购置时，对扩大总需求的作用最为明显。
A:美国家庭
B：美国商业银行
C：美国企业
Ｄ：美联储
７、Ｋ线图的四个价格中，___＿最为重要。
Ａ:收盘价
B:开盘价
Ｃ:最高价
Ｄ:最低价
8、期货投资者保障基金的后续资金来源包括,期货企业从其收取的交易手续费中按照代理交易额的_＿的比例缴纳。
A．百分之五至十
B．万分之五至十
C.百万分之五至十
D.千万分之五至十
９、10月1日,次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.２4美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有也许缩小。交易者买入1手(1手为5０００蒲式耳)3月份玉米合约的同步卖出1手５月份玉米合约。到了12月1日，３月和5月的玉米期货价格分别上涨至２.2３美元/蒲式耳和２.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓,则交易盈亏状况为_＿美元。
A．亏损150
B．获利150
Ｃ.亏损１60
D．获利160
10、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应＿_。
A.及时向主管部门汇报
Ｂ.公平看待该投资者
C．及时向所在期货经营机构汇报，注意防备投资者的信用风险
D.理解投资者的投资目的
1１、某投资者买入一份看涨期权，在某一时点，该期权的标的资产市场价格不小于期权的执行价格，则在此时该期权是一份__。
Ａ．实值期权
B.虚值期权
Ｃ．平值期权
D．零值期权
１2、会员制和企业制期货交易所的区别包括＿_
A．日的
Ｂ．法律责任
C．资金来源
Ｄ.接受监管
13、在我国，期货交易所会员大会由（)召集,一般状况下每年召开一次。
Ａ．董事会
B.理事会
Ｃ．理事长
D.总经理
14、经营过程中,根据风险监管指标原则，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(）万元。
A.100
B.300
C.500
D.1500
1５、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不合法手段获得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的企业和人员(）。
A.依法予以警告
B．予以警告，并处以3万元如下罚款
Ｃ.规定期货企业解雇该人员
Ｄ.情节严重的,暂停或者撤销任职资格
16、期货企业应当在依法同意的开立期货保证金账户。
A：期货企业
B:期货保证金存管银行
C：中国证监会
Ｄ:期货交易所
17、下列有关当期货投资者发生保证金损失时弥补措施的说法，不对的的是__。
Ａ．先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B.先以期货企业自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货企业核算投资者保证金权益及损失
D．在使用保障基金前,期货企业应当清理资产并变现处置
1８、期货企业独立董事应当重点关注和保护（)的利益，刊登客观、公正的独立意见。
A.企业
Ｂ.客户
C.控股股东
D.中小股东
19、下列描述错误的是。
A：期货与现货相对应,并由现货衍生而来,一般指期货合约
Ｂ:期货交易即期货合约的买卖
C：期货市场是期货交易中多种经济关系的总和
D：期货合约的标的物一定是金融产品
20、期货中介机构为期货投资者服务,它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。
A.期货投资者
Ｂ.期货交易所
C．期货结算组织
D.期货经纪人
2１、截至3月,中国期货业协会共有1８６家会员单位，其中尤其会员__家。
A.2
Ｂ.3
C.４
D．5
2２、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起个月内,作出同意或不予同意的决定。
A:１
B:2
Ｃ:3
D：5
23、是指立即履行期权合约时可获取的总利润。
A:内涵价值
Ｂ：时间价值