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河南中烟工业有限责任公司
竞争性谈判采购操作规程
第一章总则
第一条为进一步规范公司竞争性谈判采购活动，提高采购质量与效率，依据《烟草企业采购管理规定》（中烟办【2012】313号）、公司《采购管理程序》及其他相关规定，制定本规程。
第二条本规程所称“竞争性谈判”，是指采购人直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判，最终从中确定成交供应商的一种采购方式。
第三条本规程适用于公司本部及各单位。
第二章适用情形
第四条竞争性谈判采购适用以下情形：
（一）招标后没有供应商投标，或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的；
（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；
（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；
（四）不能事先计算出价格总额的；
（五）公司“三项工作”管理委员会、董事会认定的其他需以竞争性谈判方式采购的。
第三章基本流程
第五条竞争性谈判基本流程包括：编制、审核谈判文件、发（售）出谈判文件、成立谈判小组、组织谈判、评审和谈判、确定成交供应商和成交价格、质量等关键采购要素。
第四章主要程序及节点
第一节编制审核谈判文件
第六条业务实施部门根据批复的采购计划、项目预算以及批准的竞争性谈判采购方式，填写《采购计划与投资计划、财务预算对照表》（见附件1）报采购办审核。
第七条由业务实施部门编制竞争性谈判文件。
（一）编制内容。竞争性谈判文件应根据项目特点制定合理的评价标准，明确采购需求、技术标准及规格、谈判程序、谈判内容、结果构成或报价要求、合同主要条款、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间及地点、评定成交的标准等事项，明确拟邀请3家(含)以上符合相应资格条件的供应商名单。经再次招标投标人仍达不到3家的项目，2家供应商也可采用竞争性谈判方式。
（二）主要构成。谈判邀请函、采购项目内容、供应商须知、合同书范本、谈判响应文件格式共五部分。
（三）原则要求。竞争性谈判文件应遵循公平公正和诚实信用原则。不得规定下列内容：?
1、指定品牌、参考品牌或供应商；
2、以单一品牌产品特有的技术指标或专有技术作为重要的技术要求；?
3、不利于公平竞争的区域或者行业限制；
4、其他歧视性、限制性或排他性要求。
（四）填报审核。谈判文件编制后，经办人在两项工作系统内填写《河南中烟工业有限责任公司采购事项审批表》（工程投资项目在项目管理系统中填写），报采购办审核。
第二节发出谈判文件
第八条业务实施部门向拟邀请供应商发出邀请函和谈判文件。
第九条业务实施部门应根据竞争性谈判项目的具体特点，为供应商留出合理的时间准备响应文件。从谈判文件发出之日起至供应商提交首次响应文件截止之日止不得少于3个工作日。
第十条发出谈判文件后，可以对已发出的谈判文件进行必要的澄清或修改，并相应修改响应文件准备时间。澄清或者修改的内容作为谈判文件的组成部分。业务实施部门应当以书面形式通知所有接受谈判文件的供应商。
第三节谈判准备
第十一条成立谈判小组。谈判小组应由业务、财务、审计等相关部门代表3人（含）以上单数组成。
第十二条接收响应文件
（一）业务实施部门应按照谈判文件的规定接收供应商递交的响应文件。
（二）响应文件可以撤回和撤销，撤回响应文件的书面通知应当在响应文件到达采购人之前或者与响应文件同时到达采购人；撤销响应文件的书面通知应当在采购人发出成交通知书之前到达采购人。
（三）有下列情形之一的，响应文件不得撤销：
1、采购人确定了响应文件的有效期或谈判文件规定响应文件不可撤销；
2、供应商在其响应文件中声明响应文件是不可撤销的。
第十三条谈判要求。谈判由业务实施部门组织，在监督工作组或谈判小组自行监督下，谈判小组所有成员集中与单一供应商分别进行谈判，并给予所有参加谈判的供应商平等的谈判机会。
第四节评审和谈判
第十四条签到。参加谈判的供应商、谈判小组成员、监督工作组成员应签到确认。
第十五条评审。谈判小组对响应文件进行评审，经评审，响应谈判文件实质性内容的供应商方进入谈判环节。
第十六条谈判。监督工作组或谈判小组宣读谈判纪律。谈判顺序在监督工作组或谈判小组的监督下抽签进行，谈判小组所有成员集中与单一供应商分别进行谈判。等候谈判的其他供应商应回避，不得在谈判现场。
第十七条保密。在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格（含初次报价）和其他信息。
第十八条谈判文件有实质性变动的，须经谈判小组和采购办同意，并以书面形式通知所有参加谈判的供应商。
第十九条供应商在第一轮报价后，享有二次报价的权利。
第二十条谈判过程应详细记录《竞争性谈判记录表》（附件2）。
第五节确定成交供应商和价格
第二十一条谈判小组应当要求所有参