科斯定理与科斯定理的现实意义的思考
科斯定理与科斯定理的现实意义的思考
摘要：本文从科斯定理的基本内涵出发并对其加以阐明，进而对
科斯定理进行评析，以便为我们应对生活中种种问题提供有益借鉴。
同时，科斯定理分析问题的工具和思维方式给我们进行国企产权改革
研究提供了新的视角,具有重要的现实启示意义。
关键词：科斯定理；交易成本；经济改革；产权
科斯定理首先发端于科斯1959年的《联邦通讯委员会》一文。
“科斯定理”这个词是由芝加哥大学著名教授、诺贝尔经济学奖获得
者斯蒂格勒在1966年出版的《价格论》中首次提出和使用的。尽管定
理是以科斯的名字命名，并且在1960年《社会成本问题》中科斯对科
斯定理的基本内涵也进行了阐发，但由于科斯本人对此没有直接具体
地加以精确表述，学术界出现了多个表述版本。这在一定程度上造成
不必要的误解，因此有待于在理论上进行澄清和梳理。
一、科斯定理的理论基础
交易费用是科斯定理分析问题的切入点，同时也是整个科斯定理
的前提和出发点，因此表述科斯定理必须首先对交易费用理论进行阐
释。所谓交易费用，通俗地说就是交易过程中所花费的成本或代价。
用科斯的话来讲：“是经济制度操作的成本，有别于生产成本，产权
经济学中的交易成本相当于物理学中的‘摩擦’”。科斯指出交易费
用至少包含以下两个内容：第一，发现贴切的价格费用，也就是获得
准确的市场信息的费用。第二，谈判与签订契约的成本，科斯认为企
业的建立及企业间关系的形成，也不是无代价的。
交易费用的提出首先打破了古典微观经济学对自由价格配置资源
最优的理想化设计，由此对经济效率的考察在传统的单一价格机制分
析中加入了一个新的参数，即企业制度。因为有企业与没有企业的交
易费用不一样，所以效率的高低除了自由价格配置的缘故，还受企业
组织作用的影响。而且科斯的基本倾向是企业可以降低交易费用，具
体地讲，交易费用有两个层次的外延定位：一是指给定的没有企业参
与时市场交易活动过程中的交易费用，我们可称为交易费用Ⅰ；二是
指有给定企业制度参与下的市场交易费用，我们可称为交易费用Ⅱ。
企业经济效率等于交易费用Ⅰ减去交易费用Ⅱ的余额。科斯的交易费
用理论，其实是告诉人们在一般情况下，交易费用Ⅰ会大于交易费用
Ⅱ，所以企业参与市场交易可以提高经济效率。再进一步讲，经济效
率取决于企业制度交易费用，也就是说企业制度是决定经济效率的重
要因素，这主要是同它对交易费用的影响能力有关：企
业制度降低交易费用作用多，经济效率就高；反之则较低。
交易费用理论通过比较不同制度或合约的方法加以确定各自交易
费用之间的差异，其提出的真正价值在于让人们重视从这样一种角度
出发去研究效率问题，从而为科斯定理的提出提供了前提和分析工具，
并不在于具体回答每次交易中的实际交易费用究竟是多少，所以那种
对交易费用进行绝对定量研究是没有多大意义的。
二、科斯定理的理论内涵
在交易费用理论的基础上，科斯提出科斯定理的基本内涵。当然，
这是在严格的逻辑基础上一步步推演出来的。如果交易费用为零，那
么定义清晰的产权关系的自愿交易，就是资源有效性的充分条件。也
就是说，假定交易费用为零(或交易费用很低)时，只要产权被明晰地界
定，那么无论产权被界定给谁都无所谓，各方都会达至同一个最优效
率的决策，或产值的最大化。这是对科斯定理的最基本的表述。这种
表述至少包含三层意思：第一，科斯在研究通过市场调整合法权利的
问题时，强调“这种调整只有通过市场进行，才会导致产值的增加”。
在假定交易的费用很小或为零的情况下，外部性完全可以通过损害双
方的交易渠道最有效地解决，政府干预不一定是最优的结果。第二，
权利必须得到界定，才有可能进行交换，这是市场机制发挥作用的基
本前提。“因为没有这种权利的初始界定，就不存在权利转让或重新
组合的市场交易”，市场不可能就外部性问题达成最有效的解决办法。
第三，在交易费用为零的假定下，权利的初始界定并不影响福利最大
化或产值最大化这一最终结果，不论是谁应对造成的损失负责，都可
以通过市场交换实现最优的权利配置。
当然，科斯没有仅仅停留在“交易费用为零”的假设上，实际经
济活动中，在市场价值机制下的交易费用也不可能为零。交易不可能
无摩擦，而摩擦的主要原因又在于财产权利关系往往是不清晰的。科
斯认为，人们对交易费用为零的实际现状，进而对价格机制运转的摩
擦和产权结构的混乱绝不是无所作为的。相反，正因为状