经典连锁类便利店经营理念
经典连锁类便利店经营理念
上海证券交易所
簿记建档系统
用户使用手册（直接投资者）
1.0版
上海证券交易所
二○二三年九月
目录
1.说明 3
2.准备工作 3
2.1.平台基本信息。 3
2.2.平台用户 3
2.3.办理CA证书 3
2.4.浏览器要求及设置 3
3.功能介绍 4
3.1.登录 4
3.2.账户信息经办人信息报备 4
3.3.认购 6
3.4.分仓 11
4.联系方式 13
说明
本用户操作手册仅供上交所簿记建档系统直接投资者用户参考使用。
准备工作
平台基本信息
簿记建档系统为网页服务。可通过互联网和交易专网访问。
互联网地址：https:iitp.uap.sse.otcportal
平台用户
直接投资者用户：满足本所设置的直接投资者标准的机构投资者。
办理CA证书
直接投资者用户应办理好互联网交易平台数字证书并确保能正常登陆。互联网交易平台数字证书申请办理流程如下：
登录CnSCA中心（.sse.homebizsca），选择互联网交易证书并申请，申请中需要填写登录名，登录名称见2.3节描述。
另外，访问前请务必先安装好对应的驱动及证书管理工具，目前下载入口为：
上交所网站-业务办理专区-CA服务专区-驱动程序及工具，按EKey型号下载。
访问时先在弹出的窗口确认证书，然后在弹出的框中输入证书密码(证书密码初始值在密码信封里）。
浏览器要求及设置
操作系统：Windows7及以上
浏览器：Chrome浏览器（59以上版本）
功能介绍
登录
点击平台链接，默认会进入登录界面，输入用户名和用户密码确认即可。互联网环境需要插入数字证书。
直接投资者用户首次登录后需修改密码。
账户信息经办人信息报备
证券账户信息报备
簿记机构管理员进入首页，选择【账户信息维护】标签页，选择账户信息，点击新增。
输入证券账户信息及银行信息，点击确定。
经办人信息报备
簿记机构管理员进入首页，选择【账户信息维护】标签页，选择经办人信息，点击新增。
输入经办人信息，点击确定。
认购
认购未开始
认购录入
直接投资者进入首页，根据债券代码及简称、发行状态、认购日期等信息查找相关项目，点击项目进入项目详情页。
点击标书_查看详情，查看债券项目的标书信息。点击认购录入，进行认购详情页。
直接投资者进入认购详情页选择证券账户信息及经办人信息，若无则新增账户和经办人。
证券账户信息填写证券账户及名称、银行账户及名称、大额支付行号和开户行名称等信息；经办人信息填写姓名、手机号码、座机号码、传真、邮箱等信息。
填写认购利率、认购数量、比例限制等信息。
点击保存，保存当前所录信息并返回项目列表页。
点击提交，认购单信息提交至机构下其他用户进行复核。
认购复核
直接投资者进入首页，选择【我的认购】标签页，根据债券代码及简称、发行状态、认购日期等信息查找相关项目，点击项目进入项目详情页。
直接投资者复核认购其他直接投资者录入的认购单。
点击通过后，认购单提交至簿记管理人进行查看。
分仓
直接投资者进入首页，选择【首页】标签页，根据债券代码及简称、发行状态、认购日期等信息查找相关项目，点击项目进入项目详情页。
查看配售结果，点击分仓将自身配售总量分配至不同证券账户下。
选择已维护的证券账户信息，将配售总量进行分配，直至未分配量为零。
点击提交上传至簿记管理人进行查看，点击详情查看自身分仓情况。