金融市场学习题（附参考答案）
一、单选题（共100题，每题1分，共100分）
1.下列不属于证券交易所交易系统的是（）。
A、撮合主机
B、交易所报盘系统
C、参与者交易业务单元或交易单元
D、柜台终端
正确答案：D
2.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。
A、负债
B、虚拟资本
C、货币资金
D、注册资本
正确答案：D
3.金融期货主要包括（）。Ⅰ.货币期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票期货Ⅳ.股票指数期货
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
4.A两年前向B借过一笔债款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（）元。
A、90
B、100
C、110
D、112.36
正确答案：B
5.下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。
A、外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
B、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
C、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
D、欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
正确答案：C
6.非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括（）。Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.公司员工Ⅳ.证券公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
7.证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ.有健全的内部管理制度Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
8.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。
A、基本信息公开
B、财务信息公开
C、基本信息公示和财务信息公开
D、所有内部信息公开
正确答案：C
9.根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，融资租赁是指出租人实质上转移了与（）有关的全部风险和报酬的租赁。
A、资产经营权
B、资产所有权
C、资产收益权
D、资产承担权
正确答案：B
10.享有优先认股权的股东可以（）。Ⅰ.行使此权利来认购新发行的普能股票Ⅱ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ⅲ.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票Ⅳ.不行使此权利而任其过期失效
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
11.依反映的经济关系不同，关于股票、债券、基金的说法正确的有（）。Ⅰ.股票反映的是一种所有权关系Ⅱ.投资者购买股票后就成为公司股东Ⅲ.债券反映的是债权债务关系Ⅳ.基金反映的是一种信托关系
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
12.为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）。
A、全国中小企业股份转让系统
B、主板市场
C、中小板市场
D、创业板市场
正确答案：D
13.证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。
A、证券自营业务
B、融资融券业务
C、证券业务中间介绍业务
D、证券资产管理业务
正确答案：C
14.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
A、中国证监会
B、财政部
C、中国人民银行
D、中国银行业协会
正确答案：B
15.基金管理人的主要职责有（）。Ⅰ.依法募集基金Ⅱ.安全保管基金财产Ⅲ.召集基金份额持有人大会Ⅳ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
16.直接融资与间接融资的区别主要在于（）。
A、资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系
B、融资者自主性的不同
C、融资信誉差异性的不同
D、是否具有可逆性
正确答案：A
17.下列有关国债销售的表述中，错误的是（）。
A、市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
B、如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于二级市场上购买已流通的国债，从面阻止工作顺利进行
C、国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之承销商就有可能发生亏损
D、降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快
正确答案：A
18.外国债券的特点有（）。Ⅰ.在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国