中国水利水电第四工程局有限公司白鹤滩施工局
2013年度全面风险管理报告
二〇一三年八月
目录
TOC\o1-3\h\z\u一、2013年度施工局全面风险管理工作有关情况 -1-
（一）2013年全面风险管理准备工作 -1-
1、风控管理组织体系建立情况 -1-
2、项目准备及现场启动 -2-
（二）风险评估情况 -2-
1、风险管理初始信息搜集情况 -2-
2、风险评估的范围、方法 -8-
3、风险评估标准 -8-
4、风险评估结果及经评估确定的重大风险 -9-
5、对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况 -12-
6、重大风险坐标图 -13-
（三）重大风险管理情况 -13-
1、劳动力价格波动风险 -13-
2、工程分包风险 -15-
3、周边环境风险 -17-
4、变更索赔风险 -18-
5、工程进度控制风险 -19-
6、工程结算风险 -21-
7、质量管理风险 -23-
8、安全管理风险 -24-
9、人力资源风险 -26-
10、成本控制风险 -29-
（四）健全内部控制系统情况 -30-
1、内控制度体系建立 -30-
2、内部控制风险管理体系建立 -31-
3、内控流程体系建立 -31-
（五）风险管理信息系统建设情况 -32-
二、2014年度全面风险管理工作计划 -32-
三、有关意见和建议 -33-
需要第五分局协助解决的问题 -33-
附件一：评价标准—风险发生可能性 -34-
附件二：评价标准—风险影响程度 -35-
2013年度中国水利水电第四工程局有限公司白鹤滩施工局全面风险管理报告
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一、2013年度施工局全面风险管理工作有关情况
2013年，中国水利水电第四工程局有限公司白鹤滩施工局（以下简称“我施工局”）依据中国水利水电第四工程局有限公司全面推广风险管理与内部控制体系建设工作的指示，以及《中央企业全面风险管理指引》和《企业内部控制基本规范》的要求，结合我施工局内部管理与外部经营的实际情况，开展风险识别、风险评估、风险应对等管理工作，希望通过采取有效的管理策略及应对措施推动我施工局全面风险管理与内部控制体系的建设，提高我施工局的全面风险管理能力和水平。
（一）2013年全面风险管理准备工作
1、风控管理组织体系建立情况
在全面了解中国水利水电股份有限公司和中国水利水电第四工程局有限公司及分局等关于全面风险管理与内部控制体系建设的工作精神和要求后，我施工局积极地配合全面风险管理与内部控制体系的建设工作，于2013年8月成立了全面风控管理领导小组，由施工局常务副局长担任组长，施工局党总支书记和总经济师担任副组长，施工局其他副局长及各部门主任组成领导小组成员，并在施工局各部门抽调风险管控专员组成风险管控办公室来负责全面风险管理与内部控制体系的建设工作。
2013年作为我施工局全面风险管理与内部控制体系建设的开始年，在领导小组的带领下，风险管控专职人员连同施工局其他职工一起高标准、严要求、重实效的开展此项工作，全体员工深刻了解到全面风险管理与内部控制体系的建设是一个常态性的工作，而不是一次性的、临时的工作。
2、项目准备及现场启动
2013年8月，中国水利水电第四工程局有限公司引入深圳迪博企业风险管理技术有限公司（以下简称“迪博”）作为全面推广风险管理与内部控制体系建设工作的外部咨询单位，迪博于同年8月派驻项目组进驻我施工局现场，期望通过专业的全面风险管理理念和专业的咨询团队科学化、系统化、规范化地进行全面风险管理与内部控制体系的建设工作，从而实现对我施工局的发展和生产经营活动进行全方位的风险管理。
我施工局召开了项目的启动大会，要求全体职工对于全面风险管理与内部控制体系建设工作给予充分的重视和积极的配合，中国水利水电第四工程局有限公司企业发展部领导及迪博项目组人员对项目相关工作的主要内容及具体要求进行了介绍，迪博项目组人员还组织了风险评估、流程梳理等专项培训。
（二）风险评估情况
1、风险管理初始信息搜集情况
（1）收集风险管理初始信息
即根据设定的控制目标及国家政策法律的要求，收集与我施工局全面风险管理相关的内、外部初始信息，并对收集的数据和信息进行反复核实、不断验证，以确保信息本身的真实、可靠，通过