2025年基金法律法规证券投资基金从业考试案例分析与真题解析卷
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1.下列关于基金管理人的说法，正确的是：
A.基金管理人是基金公司的高级管理人员
B.基金管理人是基金公司的主要股东
C.基金管理人是基金公司聘请的专业管理机构
D.基金管理人是基金公司的投资者代表
2.基金托管人的职责不包括：
A.确保基金资产的安全
B.负责基金投资决策
C.监督基金管理人的投资行为
D.及时向投资者披露基金信息
3.基金份额净值是指：
A.基金每份份额的购买价格
B.基金每份份额的赎回价格
C.基金每份份额的实际价值
D.基金每份份额的预期收益
4.下列关于开放式基金的说法，错误的是：
A.开放式基金可以随时申购和赎回
B.开放式基金的份额不固定
C.开放式基金的基金份额净值在交易时间内保持不变
D.开放式基金的基金管理人负责基金份额的申购和赎回
5.基金托管人应当履行的职责不包括：
A.保管基金财产
B.监督基金管理人的投资行为
C.负责基金份额的申购和赎回
D.及时向投资者披露基金信息
6.下列关于基金销售机构的规定，正确的是：
A.基金销售机构可以自行决定基金销售价格
B.基金销售机构应当将基金销售费用明确告知投资者
C.基金销售机构不得以任何形式向投资者承诺收益
D.基金销售机构可以对投资者的投资决策提供误导性建议
7.下列关于基金信息披露的规定，正确的是：
A.基金信息披露应当真实、准确、完整
B.基金信息披露可以不涉及基金管理人的投资决策
C.基金信息披露可以不涉及基金的投资风险
D.基金信息披露可以不涉及基金份额净值变动情况
8.下列关于基金投资限制的规定，正确的是：
A.基金投资于同一发行人的证券不得超过基金资产净值的10%
B.基金投资于同一行业或板块的证券不得超过基金资产净值的20%
C.基金投资于短期融资券不得超过基金资产净值的30%
D.基金投资于国债不得超过基金资产净值的40%
9.基金管理人应当履行的信息披露义务不包括：
A.定期披露基金份额净值
B.定期披露基金投资组合
C.定期披露基金财务报表
D.定期披露基金管理人的业绩考核结果
10.下列关于基金投资决策的说法，正确的是：
A.基金投资决策应当遵循市场规律
B.基金投资决策应当考虑基金份额持有人的利益
C.基金投资决策应当追求高风险、高收益
D.基金投资决策应当避免市场波动
四、多项选择题（每题2分，共20分）
1.基金投资组合中，以下哪些资产属于债券类资产？
A.国债
B.企业债券
C.金融债券
D.可转换债券
E.股票
2.以下哪些行为属于基金管理人的合规风险？
A.违反基金合同约定
B.违反基金法律法规
C.违反公司内部管理制度
D.违反投资者利益
E.违反市场规律
3.以下哪些情况属于基金托管人的责任？
A.保管基金财产
B.监督基金管理人的投资行为
C.及时向投资者披露基金信息
D.负责基金份额的申购和赎回
E.负责基金的投资决策
4.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守以下哪些规定？
A.客观、公正地介绍基金产品
B.向投资者充分披露基金风险
C.不得误导投资者
D.不得进行虚假宣传
E.不得接受投资者的投资指令
5.以下哪些情况属于基金信息披露的及时性要求？
A.定期披露基金份额净值
B.定期披露基金投资组合
C.定期披露基金财务报表
D.突发事件发生后及时披露
E.基金份额变动情况披露
五、判断题（每题1分，共10分）
1.基金管理人可以单独设立投资决策委员会，负责基金的投资决策。（）
2.基金托管人可以对基金管理人的投资行为进行监督，但无权改变投资决策。（）
3.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺固定收益。（）
4.基金管理人可以对基金份额持有人的投资决策进行指导。（）
5.基金份额净值变动是基金投资风险的主要来源。（）
6.基金投资组合中，股票类资产的比例越高，基金的风险就越低。（）
7.基金托管人应当对基金管理人的投资决策进行监督，确保基金投资组合的合规性。（）
8.基金信息披露的内容应当真实、准确、完整，不得有误导性陈述。（）
9.基金管理人在进行信息披露时，可以隐瞒部分信息，以保护公司商业秘密。（）
10.基金投资组合中，债券类资产的比例越高，基金的风险就越低。（）
六、简答题（每题5分，共20分）
1.简述基金管理人的主要职责。
2.简述基金托管人的主要职责。
3.简述基金销售人员在销售基金产品时应当遵守的规定。
4.简述基金信息披露的主要内容。
本次试卷答案如下：
一、单项