中信证券股份有限公司
2015年度社会责任报告
一、报告编制说明
本报告介绍了2015年中信证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”
或“中信证券”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现。时间范围为
2015年1月1日至2015年12月31日（特别注明的除外）。
本报告中的财务数据来源于经审计的公司2015年度财务报告（除特别注明外，
本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）。
本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工作暨
发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指引的通知》、《上海证券交易所上
市公司环境信息披露指引》及上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号附件二
《〈公司履行社会责任的报告〉编制指引》、香港联合交易所有限公司（以下简称
“香港联交所”）发布的《环境、社会及管制报告指引》编制。本报告内容符合指
引中的有关要求。
本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会审议通过。
本报告以PDF电子文件形式登载于：
上海证券交易所网站（）
香港交易及结算所有限公司披露易网站（http://www.hkexnews.hk）
公司网站（）
二、公司简况和公司治理
（一）公司简况
公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身为中信证券有限
责任公司，于1995年10月25日在北京成立。
2002年12月，公司首次公开发行A股40,000万股，于2003年1月6日在上海证券
交易所（以下简称“上交所”）挂牌上市交易（股票简称“中信证券”，股票代码
“600030”）。2011年9-10月，公司首次公开发行H股107,120.70万股（含部分行使
超额配售权的部分），于香港联交所主板挂牌上市交易（股票简称“中信证券”，
股票代码“6030”）。2015年6月23日，公司非公开发行H股110,000万股，于香港联
交所上市交易，公司总股数由1,101,690.84万股变更至1,211,690.84万股，其中，
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A股983,858.07万股，H股227,832.77万股。
公司经营范围包括：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省
苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为
期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市（有效期至2018年2月
5日）。
目前，公司拥有主要全资子公司4家，分别为中信证券（山东）有限责任公司
（以下简称“中信证券（山东）”）、中信证券国际有限公司（以下简称“中信证券
国际”）、金石投资有限公司（以下简称“金石投资”）、中信证券投资有限公司（以
下简称“中信证券投资”）；拥有主要控股子公司2家，即，中信期货有限公司（以
下简称“中信期货”）、华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）。截至2015
年12月31日，包括子公司在内，公司在内地合计拥有299家营业部（其中，证券营
业部259家、期货营业部40家）。此外，中信证券国际在香港拥有4家分行。
公司于上交所上市后，先后被纳入上证180指数、上证50指数、沪深300指数、
上证公司治理指数、新华富时A50指数、道琼斯中国88指数、上证社会责任指数等；
公司于香港联交所上市后，先后被纳入恒生中国H股金融行业指数、恒生AH指数系
列、恒生环球综合指数、恒生综合指数、恒生综合行业指数——金融业、恒生综
合中型股指数、恒生中国企业指数、恒生中国内地100指数、中证恒生沪港通AH股
精明指数、上证沪股通指数、富时中国25指数、MSCI中国指数等成份股，极大提
升了公司的形象。2014年11月17日沪港通开通后，公司股票分别成为沪股通和港
股通的标的股票。
（二）公司治理
作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司，公司严格按照境内外上市地的
法律、法规及规范性文件的要求，规范运作，不断致力于维护和提升公司良好的
市场形象。公司根据《公司法》、《证券法》及中国证监会相关规章制度的要求，
不断完善法人治理结构，公司治理情况符合相关法律法规的规定，形成了股东大
会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层
次在各自的职责、权限范围内，各司其