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合规知识竞赛试卷含答案

1.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当建立健全内部控制制度，规范基金运作。这一要求对于基金子公司的意义在于：()

A.仅适用于母公司（基金管理公司）的公募基金业务，与子公司无关。

B.基金子公司可以自行决定是否建立内部控制制度。

C.基金子公司作为基金管理公司的延伸，同样需要建立健全有效的内部控制和风险管理机制，以保障客户资产安全和业务合规运作。(正确答案)

D.基金子公司的内部控制只需关注投资风险，无需关注操作风险或合规风险。

2.根据《基金管理公司子公司管理规定》，除特定情形外，子公司不得再下设或投资参股其他机构。以下哪项属于《规定