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文档摘要

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私人银行业务风险合规专题培训结业考试

1.涉恐融资资金来源可能是合法经营来源。*

对(正确答案)

错

2.在对客户开展加强型尽职调查时，应了解客户当前管控情况，并评估是否需要实施或调整客户或业务管控措施。*

对(正确答案)

错

3.根据《中国农业银行员工违规行为处理办法》，因寻衅滋事、打架斗殴、酒后或醉酒驾车等，被公安、司法机关采取强制措施或处以行政处罚的，给予撤职至开除处分。*

对(正确答案)

错

4.在开展私人银行服务时，客户经理或财富顾问可以不经过客户允许，将客户个人信息提供给第三方合作机构。*

对

错(正确答案)

5.销售风险等级评定为高风险的私募产品时、向65岁（含）